467
VYHLÁŠKA
Komise pro cenné papíry
ze dne 24. října 2002
o rozsahu odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných pomocí makléře a o druzích odborné specializace makléře
Komise pro cenné papíry stanoví podle § 49 odst. 1 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění zákona č. 15/1998 Sb., zákona č. 362/2000 Sb. a zákona č. 308/2002 Sb.:
§ 1
Rozsah odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných pomocí makléře
Odbornou obchodní činností, kterou může obchodník s cennými papíry vykonávat pouze pomocí makléře, je
a) přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních instrumentů na účet zákazníka,1) při kterém obchodník s cennými papíry komunikuje se zákazníkem a rozhoduje o způsobu nebo podmínkách realizace pokynů,
b) provádění pokynů týkajících se investičních instrumentů na cizí účet,2) jestliže k uskutečnění obchodu na základě pokynu dojde na veřejném trhu,
c) obchodování s investičními instrumenty na vlastní účet, pokud je investiční službou,3) jestliže k uskutečnění obchodu dojde na veřejném trhu,
d) obhospodařování individuálního portfolia na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání se zákazníkem, je-li součástí tohoto portfolia některý z investičních instrumentů;4) odborná obchodní činnost podle tohoto písmene však nezahrnuje výkon odborných obchodních činností uvedených v písmenech b) a c).
§ 2
Druhy odborné specializace makléře
Druhy odborné specializace makléře jsou
a) odborná specializace A, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. b) a c) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace A se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie I.,5)
b) odborná specializace AD, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. b) a c) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace AD se požaduje složení makléřské zkoušky kategorií I. a III.,5)
c) odborná specializace B, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. d) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a), b) a c) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace B se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie II.,5)
d) odborná specializace BD, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. d) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace BD se požaduje složení makléřské zkoušky kategorií II. a III.,5)
e) odborná specializace C, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. a) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace C se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie IV.5)
§ 3
Přechodné ustanovení
Obchodník s cennými papíry je povinen uvést výkon svých odborných obchodních činností vykonávaných pomocí makléře do souladu s touto vyhláškou do 6 měsíců ode dne nabytí její účinnosti.
§ 4
Účinnost
Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem jejího vyhlášení.
Předseda:
Ing. Jakub v. r.
1) § 8 odst. 2 písm. a) zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů.
2) § 8 odst. 2 písm. b) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů
3) § 8 odst. 2 písm. c) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.
4) § 8 odst. 2 písm. d) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.