231
VYHLÁŠKA
ze dne 21. července 2009
o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb., k provedení § 13 odst. 3 a § 32 odst. 8 tohoto zákona:
§ 1
Předmět úpravy
Tato vyhláška upravuje v návaznosti na přímo použitelný předpis Evropských společenství1) náležitosti a způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitosti a způsob vedení evidence investičního zprostředkovatele.
§ 2
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Deník obchodníka s cennými papíry obsahuje zejména údaje, které jsou uvedeny v příloze č. 1 k této vyhlášce.
§ 3
Náležitosti evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele
Evidence přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů obsahuje zejména údaje, které jsou uvedeny v příloze č. 2 a příloze č. 3 k této vyhlášce.
§ 4
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele
(1) Obchodník s cennými papíry vede deník obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě. Elektronický informační systém, ve kterém je deník obchodníka s cennými papíry veden, musí automaticky zaznamenat čas vložení údajů spolu s identifikací fyzické osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů s identifikací osoby, která změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby, která datový výstup pořídila.
(2) Investiční zprostředkovatel vede evidenci v elektronické podobě.
(3) Zadávání údajů do deníku obchodníka s cennými papíry a do evidence investičního zprostředkovatele se provádí bez zbytečného odkladu po přijetí pokynu, rozhodnutí obchodníka s cennými papíry o obchodování, ukončení zprostředkovatelské činnosti při uzavírání smlouvy nebo získání příslušného údaje.
(4) Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel zaznamená změny v údajích o pokynech a obchodech v deníku obchodníka s cennými papíry nebo v evidenci přijatých a předaných pokynů tak, že provede změnu dosavadních údajů. Změny v údajích o osobách a investičních nástrojích zaznamená obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel v deníku obchodníka s cennými papíry nebo evidenci přijatých a předaných pokynů bez zbytečného odkladu, co se o změně skutečností dozvěděl. Změny údajů v deníku obchodníka s cennými papíry nebo evidenci přijatých a předaných pokynů provede obchodník s cennými papíry nebo investiční zprostředkovatel také v případě, že dosavadní údaje byly zaznamenány nepřesně.
(5) Obchodník s cennými papíry zajistí možnost pořízení výstupu z deníku obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě ve struktuře podle jiného právního předpisu upravujícího některé informační povinnosti obchodníka s cennými papíry2).
(6) Investiční zprostředkovatel zajistí možnost pořízení výstupu z evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele v elektronické podobě ve struktuře podle příloh č. 2 a 3 této vyhlášky v tabulkovém nebo databázovém formátu.
§ 5
Zrušovací ustanovení
Zrušují se:
§ 6
Účinnost
Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. dubna 2010.
Guvernér:
doc. Ing. Tůma, CSc. v. r.
Příloha č. 1 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
1. Informace o pokynech
Evidence informací o pokynech obsahuje, včetně údajů uvedených v čl. 7 a čl. 8 odst. 2 přímo použitelného předpisu Evropských společenství, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů1), zejména tyto údaje:
| Název pole | Stručný popis |
|---|---|
| Číslo pokynu | Jedinečné číslo pokynu v evidenci obchodníka s cennými papíry. Jedná se o jednoznačnou identifikaci pokynu přijatého od zákazníka k obstarání investiční služby. |
| Cenová notace | Kód měny, ve které je pokyn zadán. |
| Typ vztahu | Typ vztahu podle smlouvy se zákazníkem, na základě které byl pokyn zadán. Možnosti vyplnění - obhospodařovatelský vztah, jiný než obhospodařovatelský a vlastní pokyn. |
| Typ pokynu | Bližší specifikace pokynu. Možnosti vyplnění - například limit order, market order, market on close, market on open, limit on close, limit on open, volume weighted average price, sell stop order, buy stop order, stop limit order, trailing stop order, market if touched, one cancels other order, in line order, contingent order nebo participate don't initiate, careful discretion nebo over the day. |
| Přijetí pokynu - způsob | Způsob přijetí pokynu. Možnosti vyplnění - telefon, e-mail, písemně, fax, internet nebo informační systém obchodníka s cennými papíry, swift, média (terminál Bloomberg, Reuters, atd.), jiný způsob. |
| Přijetí pokynu - datum | Datum přijetí pokynu. |
| Přijetí pokynu - čas | Čas přijetí pokynu. |
| Číslo pokynu propojovací | Jedinečné číslo pokynu zákazníka, na základě kterého došlo ke custody převodu nebo podobnému typu převodu, kterým byly investiční nástroje převedeny na majetkový účet. Jedná se o číslo pokynu spojující obchody a převody navazující na původní obchod. |
| Identifikace zadavatele | Jedinečná identifikace osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. obchodníka s cennými papíry v případě obhospodařování nebo obchodu na vlastní účet. Pro identifikaci se používají stejná pravidla jako pro identifikaci zákazníka. |
| Identifikace zákazníka | Jedinečná identifikace zákazníka pro kterého je pokyn zadán. K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb musí být použit mezinárodní identifikační kód banky BIC - SWIFT/Bank Identifier Code (podle ISO 9362). V ostatních případech bude toto pole obsahovat buď identifikační číslo (IČ) nebo rodné číslo zákazníka. Pokud takové číslo neexistuje obchodník s cennými papíry použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy. Identifikace zákazníka bude vyplněna i pro transakce na vlastní účet pro sebe, identifikací bude BIC obchodníka s cennými papíry. |
| Platnost pokynu -datum | Datum, do kdy je pokyn platný. |
| Identifikace nástroje (ISIN) | Obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN - podle ISO 6166). Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů (ISIN nebo AII/ticker/interní). |
| Identifikace nástroje (AII/ticker/interní) | V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry v případě standardizovaných derivátů identifikuje investiční nástroj uvedením alternativní identifikace tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani jednu z těchto identifikací použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý nebo použije jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů. V těchto případech je součástí identifikace (první čtyři nebo jedenáct znaků) údaj o autorovi identifikace (MIC nebo BIC). Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů (ISIN nebo AII/ticker/interní). |
| Ukazatel nákupu/prodeje | Označuje se z pohledu obchodníka s cennými papíry pro obchod na vlastní účet a z pohledu zákazníka pro obchod na účet a jménem zákazníka. Možnosti vyplnění - nákup, prodej. |
| Limitní cena 1 | Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden. U dluhových investičních nástrojů se uvede relativní vyjádření ceny v procentech. |
| Limitní cena 2 | Další parametr pokynu. Například u pokynu typu stop-limit order nebo trailing stop order. |
| Limitní objem | Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán, u dluhových investičních nástrojů se jedná o objem bez naběhlých úroků. |
| Požadované množství/nominální hodnota | Počet jednotek investičních nástrojů, nominální hodnota dluhopisů nebo počet derivátových smluv, které jsou součástí pokynu. U dluhových investičních nástrojů je vyplněna celková nominální hodnota pokynu. |
| Notace množství | Notace množství, které je vyjádřeno v poli „Požadované množství/nominální hodnota“. Možnosti vyplnění - kusy, nominální hodnota. |
| Požadované datum vypořádání | Datum požadovaného vypořádání transakce. |
| Požadovaná protistrana | Identifikační údaje požadované protistrany. V případě, že požadovanou protistranou je regulovaný trh nebo mnohostranný obchodní systém (aukce, order-driven systém) je pro identifikaci použit kód MIC - Market Identifier Code (podle ISO 10383). V ostatních případech bude k identifikaci požadované protistrany použit buď mezinárodní identifikační kód banky (BIC) nebo identifikační číslo (IČ) nebo rodné číslo zákazníka. Pokud takové číslo neexistuje, obchodník s cennými papíry použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy (viz Identifikace zákazníka). Pokud pole není vyplněno, znamená to, že zákazník tuto položku nespecifikoval a obchodník postupuje podle všeobecných obchodních podmínek. |
| Další dispozice | Další specifické údaje ke způsobu provedení pokynu jako jsou další podmínky platnosti nebo objemu (například fill or kill, all or none), případně popis nestandardního požadavku (například specifikace určitého obchodního systému na konkrétním převodním místě). |
| Úplata OCP | Výše úplaty za podání a případně zrušení pokynu účtovaná jako odměna obchodníkovi s cennými papíry, lze-li ji přímo přiřadit k danému pokynu. Neuvádí se zde tedy například jednorázové poplatky za uzavření obstaravatelské smlouvy, paušální poplatky. |
| Úplata OCP - měna | Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry. |
| Identifikace třetí osoby | Jedinečná identifikace třetí osoby v případě, kdy obchodník s cennými papíry používá pro obstarání pokynu jiné osoby.V případě osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb na území EHP je vždy použito označení mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC). |
| Úplata třetí osobě | Výše úplaty za podání a případně zrušení pokynu účtovaná jako odměna, pokud obchodník s cennými papíry používá pro obstarání pokynu třetí osobu, lze-li ji přímo přiřadit k danému převodu. Nezahrnují se sem tedy například jednorázové poplatky za uzavření obstaravatelské smlouvy, paušální poplatky. |
| Úplata třetí osobě - měna | Kód měny úplaty třetí osobě. |
| Přijetí zrušení pokynu - datum | Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele. Nevyplňuje se při zrušení pokynu ze strany obchodníka. |
| Přijetí zrušení pokynu - čas | Čas přijetí zrušení pokynu od zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele. Nevyplňuje se při zrušení pokynu ze strany obchodníka. |
| Předání zrušení pokynu - datum | Datum zrušení pokynu nebo předání zrušení pokynu třetí osobě nebo převodnímu místu. |
| Předání zrušení pokynu - čas | Čas zrušení pokynu nebo předání zrušení pokynu třetí osobě nebo převodnímu místu. |
| Důvod zrušení | Důvod zrušení pokynu. Možnosti vyplnění - nedostatek prostředků klienta, hrozící nebo aktuální střet zájmů, hrozící narušení průhlednosti trhu, podezření na legalizaci výnosů z trestné činnosti, vnitřní informace, zrušení pokynu obchodníkem s cennými papíry z jiného důvodu, zrušení pokynu zákazníkem. S výjimkou možnosti „zrušení pokynu zákazníkem“ se jedná o důvody ze strany obchodníka s cennými papíry. |
| Požadavek na nezveřejnění limitního pokynu | Indikace skutečnosti, zda zákazník požádal o nezveřejnění neprovedeného limitního pokynu podle § 49 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb. |
| Nestandardní požadavek na provedení pokynu | Indikace skutečnosti, že požadavek zákazníka na provedení pokynu je odlišný od pravidel provádění pokynu obchodníka s cennými papíry podle § 46 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, například odlišné převodní místo. |
| Zveřejnění pokynu - datum | Datum zveřejnění okamžitě nevykonatelného limitního pokynu. |
| Zveřejnění pokynu - čas | Čas zveřejnění okamžitě nevykonatelného limitního pokynu. |
| Předání pokynu - datum | Datum předání pokynu třetí osobě nebo objednávky na převodním místě. |
| Předání pokynu - čas | Čas předání pokynu třetí osobě nebo objednávky na převodním místě. |
| Makléř 1 | Interní identifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která prováděla odborné obchodní činnosti související s pokynem nebo identifikace investičního zprostředkovatele, který v daném případě jednal s klientem. |
| Makléř 2 | Interní identifikace další osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s pokynem. |
2. Informace o obchodech
Evidence informací o obchodech obsahuje, včetně údajů uvedených v čl. 8 přímo použitelného předpisu Evropských společenství, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů1), zejména tyto údaje:
| Název pole | Stručný popis |
|---|---|
| Cenová notace | Měna, v níž je vyjádřena cena. |
| Typ transakce | Typ provedené transakce. Možnosti vyplnění - obchod, využití opce nebo práva, buy and sell, repo, půjčka, custody převod, předané vypořádání, obchod na primárním trhu, rozúčtování na sběrném účtu. |
| Kategorie zákazníka - MIFID | Kategorie profesionálního a neprofesionálního zákazníka podle § 2a a § 2b zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, ve vztahu k poskytované službě a k investičnímu nástroji. Možnost vyplnění - profesionální zákazník, profesionální na žádost, neprofesionální zákazník. |
| Číslo pokynu | Číslo pokynu v evidenci obchodníka s cennými papíry. |
| Referenční číslo obchodu | Jedinečné referenční číslo obchodu přidělené místem (regulovaným trhem, mnohostranným obchodním systémem nebo vypořádacím systémem), kde se transakce uskutečnila. V případě, že taková identifikace neexistuje nebo není obchodníkovi s cennými papíry dostupná, přidělí referenční číslo obchodu obchodník s cennými papíry podle vnitřních předpisů. Toto číslo musí být shodné s údajem v hlášení obchodů podle vyhlášky č. 605/2006 Sb., ve znění pozdějších předpisů. |
| Autor čísla obchodu | Identifikace osoby, která přidělila referenční číslo obchodu. |
| Datum uskutečnění obchodu | Den, kdy byl obchod proveden. |
| Čas uskutečnění obchodu | Čas, kdy byl obchod proveden. |
| Ukazatel nákupu/prodeje | Označuje se z pohledu obchodníka s cennými papíry pro obchod na vlastní účet a z pohledu zákazníka pro obchod na účet a jménem zákazníka. Možnosti vyplnění - nákup, prodej. |
| Postavení | Označuje, zda obchodník s cennými papíry provedl obchod na vlastní účet (buď svým jménem nebo jménem zákazníka), nebo na účet a jménem zákazníka. |
| Identifikace nástroje (ISIN) | Obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN).Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů - ISIN nebo AII/ticker/interní. |
| Identifikace nástroje (AII/ticker/interní) | V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry v případě standardizovaných derivátů identifikuje investiční nástroj uvedením alternativní identifikace tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani jednu z těchto identifikací použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý nebo použije jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě tzv. OTC derivátů. V těchto případech je součástí identifikace (první čtyři nebo jedenáct znaků) údaj o autorovi identifikace (MIC nebo BIC). Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů - ISIN nebo AII/ticker/interní. |
| Identifikace zákazníka | Identifikační údaje zákazníka, pro kterého byl obchod realizován. Zákazník je identifikován rodným číslem fyzické osoby, identifikačním číslem právnické osoby (IČ) nebo náhradní identifikací přidělenou zákazníkovi osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů namísto takového čísla, nebo jedinečným číslem přiděleným zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy obchodníka s cennými papíry, pokud mu rodné číslo, identifikační číslo právnické osoby (IČ) nebo náhradní identifikace nebyly přiděleny. Je-li zákazníkem obchodník s cennými papíry, je vždy označen mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC). |
| Jednotková cena v měně | Cena jednoho cenného papíru nebo derivátové smlouvy bez provize a naběhlých úroků. V případě futures na index obchodovaných v bodech se jedná o cenu vyjádřenou v měně, tzn. počet bodů násobený hodnotou bodu v měně. Může být vyplněn pouze jeden z údajů o ceně - Jednotková cena v měně nebo Jednotková cena v procentech. |
| Jednotková cena v procentech | U dluhových investičních nástrojů se uvede relativní vyjádření ceny. Může být vyplněn pouze jeden z údajů o ceně - Jednotková cena v měně nebo Jednotková cena v procentech. |
| Množství/nominální hodnota | Počet jednotek investičních nástrojů, nominální hodnota dluhopisů nebo počet derivátových smluv, které jsou součástí obchodu. U dluhových investičních nástrojů se uvede celková nominální hodnota obchodu. |
| Protistrana | Identifikační údaje protistrany v obchodu. V případě, že protistranou je trh (aukce, order-driven systém) je k identifikaci použit kód MIC. Osoby jsou identifikovány rodným číslem fyzické osoby, identifikačním číslem právnické osoby nebo náhradní identifikací přidělenou zákazníkovi osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů namísto takového čísla nebo jedinečným číslem přiděleným zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy obchodníka s cennými papíry, pokud mu rodné číslo, identifikační číslo právnické osoby (IČ) nebo náhradní identifikace nebyly přiděleny. Je-li protistranou obchodník s cennými papíry, je vždy označen mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC). |
| Identifikace místa | Identifikace místa, kde byl obchod realizován. Součástí identifikačních údajů musí být v případě, že je tímto místem obchodní systém jeho jedinečný harmonizovaný identifikační kód; v ostatních případech je uveden kód “XOFF“. V případě regulovaných trhů a mnohostranných obchodních systémů je pro identifikaci použit MIC, pro případ systematického internalizátora se bude jednat o BIC. |
| Předpokládaný den vypořádání | Datum sjednaného vypořádání obchodu či převodu, například registrace práv, úhrada ceny derivátu. |
| Skutečný den vypořádání | Datum závěrečného vypořádání obchodu či převodu, například registrace práv, úhrada ceny derivátu. Pole obsahuje obvykle stejnou hodnotu jako “Předpokládaný den vypořádání“, pouze v případě, že obchod není řádně vypořádán, uvede se datum závěrečného vypořádání, případně dovypořádání. |
| Objem obchodu | Celkový objem obchodu, včetně naběhlých úroků v případě dluhopisů, v měně podle pole „Cenová notace“. V případě derivátů pole obsahuje celkovou cenu zaplacenou v čase uskutečnění obchodu, například celková prémie u opcí, u futures se jedná o násobek ceny, množství a cenového multiplikátoru. U derivátů, kde nedochází k žádné úhradě v čase uskutečnění obchodu, bude vyplněna hodnota 0. |
| Úplata OCP | Výše úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtovaná jako odměna obchodníkovi s cennými papíry, lze-li ji přímo přiřadit k danému převodu. Neuvádí se zde tedy například jednorázové poplatky za uzavření obstaravatelské smlouvy nebo paušální poplatky. |
| Úplata OCP - měna | Kód měny úplaty obchodníka s cennými papíry. |
| Úplata třetí osobě | Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetím osobám v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi. Skládá-li se tato položka z více poplatků v různých měnách, vyjádří obchodník tuto položku v měně, kterou si určí a pro přepočet zvolí oficiální kurz ČNB. |
| Úplata třetí osobě - měna | Kód měny úplaty třetí osobě. |
| Datum zrušení obchodu | Datum případného zrušení obchodu. |
| Čas zrušení obchodu | Čas případného zrušení obchodu. |
| Makléř 3 | Interní identifikace osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje. |
| Makléř 4 | Interní identifikace další osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje. |
3. Informace o nástrojích
Evidence informací o investičních nástrojích, jejichž identifikace je použita v informacích o pokynech a v informacích o obchodech a které nejsou kótovanými investičními cennými papíry podle § 3 odst. 2 písm. a) a b) zákona, obsahuje zejména tyto údaje:
| Název pole | Stručný popis |
|---|---|
| Měna nominální hodnoty/realizační ceny | Měna nominální hodnoty investičního nástroje. V případě derivátu se jedná o měnu, ve které je vyjádřena realizační cena investičního nástroje nebo se může jednat i o měnu, ve které je vyjádřena hodnota bodu pro deriváty na index. |
| Druh nástroje (ČNB) | Druh investičního nástroje podle číselníku ČNB. |
| Typ podkladového aktiva | Rozlišení derivátových kontraktů a strukturovaných produktů podle druhu podkladového aktiva podle číselníku ČNB. |
| Rozlišení podle sídla emitenta | Rozlišení investičních nástrojů podle sídla emitenta příslušného investičního nástroje. |
| Identifikace nástroje (ISIN) | Obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů - ISIN nebo AII/ticker/interní. |
| Identifikace nástroje (AII/ticker/interní) | V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry v případě standardizovaných derivátů identifikuje investiční nástroj uvedením alternativní identifikace tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani jednu z těchto identifikací použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného identifikačního kódu, (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý nebo použije jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů. V těchto případech je součástí identifikace (první čtyři nebo jedenáct znaků) údaj o autorovi identifikace (MIC nebo BIC). Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů - ISIN nebo AII/ticker/interní. |
| Název nástroje | Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje o investičním nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774 FISN (Financial Instrument Short Name). |
| Identifikace podkladového nástroje (ISIN) | Obchodník s cennými papíry identifikuje podkladový investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). Vyplňuje se i v případech, kdy má investiční nástroj charakter strukturovaného produktu, například investiční nástroj s vloženou derivátovou složkou, kde splátky nebo jistina jsou popsány jako matematická funkce hodnoty podkladového aktiva. Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů - ISIN nebo ticker/interní. |
| Identifikace podkladového nástroje (ticker/interní identifikace) | V případě, že ISIN nebyl investičnímu nástroji přidělen, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý nebo použije jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy. V takovém případě je součástí identifikace (první čtyři nebo jedenáct znaků) údaj o autorovi identifikace (MIC nebo BIC). V případě, že je podkladovým aktivem měna, je možno použít i ISO 4217 Currency Code. Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů - ISIN nebo ticker/interní. |
| Název podkladového nástroje | Název investičního nástroje vztahující se na cenný papír, který je podkladovým aktivem v derivátové smlouvě, jakož i na převoditelný cenný papír spadající pod čl. 4 odst. 1 bod 18 písm. c) směrnice 2004/39/ES. |
| Druh nástroje (CFI) | Harmonizované zařazení investičního nástroje podle ISO 10962 - CFI kód, který je předmětem obchodu. Uvádí se přinejmenším, zda investiční nástroj patří do některé z nejvyšších kategorií podle jednotného a mezinárodně uznávaného standardu pro klasifikaci investičních nástrojů. Při užití pole je požadováno alespoň rozlišení kategorie a skupiny (první dva znaky). Není-li v době stanovení kódu informace o některém z atributů (třetí až šestý znak) dostupná nebo použitelná, použije se pro příslušný atribut “X“. Jedná se o nepovinné pole. |
| Datum splatnosti/realizace | Datum splatnosti dluhopisu či jiné formy dluhového cenného papíru nebo datum realizace smlouvy/datum splatnosti derivátové smlouvy. |
| Realizační cena | Realizační cena opce či jiného investičního nástroje. |
| Cenový multiplikátor/hodnota bodu | Počet jednotek daného investičního nástroje v obchodovaném balíku (například počet derivátů či cenných papírů, které představují jeden kontrakt). Počet jednotek investičního nástroje obsažený v jednotce obchodovatelného množství, například počet cenných papírů reprezentovaný jedním kontraktem, například opcí. V případě derivátu na index vyjadřuje hodnotu jednoho bodu indexu v měně, která je uvedena v poli „Měna nominální hodnoty/realizační cena“. Pole může obsahovat i multiplikátor v případě futures na jednotlivé akcie. |
| Aktuální nominální hodnota | Aktuální nominální hodnota investičního nástroje. |
| Vysvětlivka | Upřesňující poznámka k investičnímu nástroji, například komentář ke struktuře OTC derivátu, dohodnutým sazbám apod. |
4. Informace o osobách
Evidence informací o osobách, jejichž identifikace je použita v informacích o pokynech a v informacích o obchodech, obsahuje zejména tyto údaje:
| Název pole | Stručný popis |
|---|---|
| Identifikace osoby | Jednoznačná identifikace osoby použitá v deníku obchodníka s cennými papíry. K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb (obchodník s cennými papíry - obdobně jako při hlášení obchodů podle vyhlášky č. 605/2006 Sb.) musí být použit mezinárodní identifikační kód banky BIC. V ostatních případech bude toto pole obsahovat buď identifikační číslo IČ (8 míst) nebo rodné číslo. Pokud takové číslo neexistuje obchodník s cennými papíry použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené způsobem stanoveným vnitřními předpisy. Kombinace tohoto pole s polem „Autor identifikace osoby“ v případě jeho vyplnění musí být shodná s identifikací zákazníka uváděné v hlášení obchodů podle vyhlášky č. 605/2006 Sb. |
| Ekonomický sektor osoby | Ekonomický sektor osoby podle číselníku ČNB. |
| Autor identifikace osoby | Vyplňuje se pouze v případě, že identifikací příslušné osoby je interní identifikace přidělená obchodníkem s cennými papíry způsobem stanoveným vnitřními předpisy. V takovém případě bude pole obsahovat BIC obchodníka s cennými papíry. |
| Datum narození | Datum narození fyzické osoby k jejíž identifikaci nebylo použito rodného čísla. |
| Identifikace osoby (IČ) | Identifikační číslo (IČ) osoby v případě osob, které jsou primárně identifikovány pomocí BIC. Pole je povinné u osob identifikovaných pomocí BIC v případě, že pole „Adresa sídla - stát“ je CZ. U zahraničních osob se uvádí obdoba IČ - identifikace v registru společností dané země. |
| Název/Příjmení | Obchodní firma/název právnické osoby nebo příjmení fyzické osoby. Jedná se o příjmení občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná se o příjmení osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu. |
| Jméno | Jedná se o jméno občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o jméno osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu. |
| Adresa sídla - ulice, číslo | Název ulice a číslo popisné trvalého pobytu fyzické osoby nebo sídla právnické osoby (nebo její organizační jednotky, popř. pracoviště) nebo sídla fyzické osoby - podnikatele. |
| Adresa sídla - obec | Název obce, příp. doplněný o číslo nebo název městské části. |
| Adresa sídla - PSČ | Poštovní směrovací číslo. |
| Adresa sídla - stát | Kód státu. |
Příloha č. 2 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
1. Evidence přijatých a předaných pokynů
Evidence přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů obsahuje zejména tyto údaje:
| Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis |
|---|---|---|---|
| Číslo pokynu | 16(x) | Jedinečné číslo pokynu v evidenci investičního zprostředkovatele. | |
| Cenová notace | 3(a) | ISO 4217 - Currency Code | Kód měny, ve které je pokyn zadán. |
| Číslo smlouvy | 16(x) | Číslo smlouvy, na základě které je pokyn zadáván. | |
| Identifikace zadavatele | Max 29(x) | RČ/IČ/NID/interní | Jednoznačná identifikace osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo jeho zmocněnce. Pro pravidla užití jednotlivých typů - viz blíže pole „Identifikace zákazníka“. |
| Identifikace zákazníka | Max 29(x) | RČ/IČ/NID/interní | Jedinečná identifikace zákazníka, pro kterého je pokyn zadán. Použije se buď identifikační číslo (IČ) (8 míst) nebo rodné číslo zákazníka. Pokud takové číslo neexistuje investiční zprostředkovatel použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy. |
| Kategorie zákazníka - MIFID | 1(a) | E - profesionální P - profesionální na žádost R - neprofesionální zákazník | Kategorie profesionálního a neprofesionálního zákazníka podle § 2 a § 2b zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, ve vztahu k poskytované službě a k investičnímu nástroji. |
| Přijetí pokynu - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum přijetí pokynu. |
| Přijetí pokynu - čas | 8(x) | ISO 8601 Time Format; HH:MM:SS | Čas přijetí pokynu. |
| Přijetí pokynu - způsob | 1(a) | T = telefon E = e-mail P = písemně F = fax I = internet S = Swift | Způsob přijetí pokynu. |
| Přijetí pokynu - místo | Max 90(x) | Určení místa, kde byl pokyn přijat, například „sídlo společnosti“, „pobočka Brno“. | |
| Platnost pokynu - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum, do kdy je pokyn platný1). |
| Identifikace nástroje (ISIN) | 2(a)9(x)1(n) | ISO 6166 - International Securities Identification Number (ISIN) | Investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN - podle ISO 6166). Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů - ISIN nebo ticker/interní. |
| Identifikace nástroje (ticker/interní) | Max 50(x) | Identifikace nástroje (ticker/interní) | V případě, že ISIN nebyl investičnímu nástroji přidělen, investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného identifikačního kódu, například Exchange product code, ticker, který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý nebo použije jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy. V těchto případech je součástí identifikace (první čtyři nebo jedenáct znaků) údaj o autorovi identifikace (MIC nebo BIC).Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů - ISIN nebo ticker/interní. |
| Kategorie pokynu | 1(a) | L = Limitní nebo cena odvozená od aktuální situace na trhu V = Limitní, ale cena není odvozená od aktuální situace na trhu U = Pokyn s volnou úvahou OCP P = Podmíněný pokyn F = Fondy | Kategorie pokynu k obchodu při předání pokynu obchodníkovi s cennými papíry2). |
| Další dispozice | Max 90(x) | Další specifické údaje k cenovému limitu nebo způsobu provedení pokynu (například fill or kill, all or none). | |
| Ukazatel nákupu/prodeje | 1(a) | B = Nákup S = Prodej | Směr pokynu z pohledu zákazníka. |
| Limitní cena 1 | Max19(d) | Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden. U dluhových investičních nástrojů relativní vyjádření ceny v procentech1). | |
| Limitní cena 2 | Max19(d) | Další parametr pokynu (například u pokynu typu stop-limit order nebo trailing stop order)1). | |
| Limitní objem | Max19(d) | Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán, u dluhových investičních nástrojů se jedná o objem bez naběhlých úroků1). | |
| Požadované množství/nominální hodnota | Max19(d) | Počet jednotek investičních nástrojů, nominální hodnota dluhopisů nebo počet derivátových smluv, které jsou součástí pokynu. U dluhových investičních nástrojů je vyplněna celková nominální hodnota pokynu. | |
| Notace množství | 1(a) | K = kusy N = nominální hodnota | Notace množství, které je vyjádřeno v poli „Požadované množství/nominální hodnota“. |
| Identifikace třetí osoby | 11(x) Max 29(x) | ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Code (BIC) RČ/IČ/NID/interní | Identifikace třetí osoby, kterou investiční zprostředkovatel využívá pro realizaci pokynu. K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb na území EHP (obchodník s cennými papíry) musí být použit mezinárodní identifikační kód banky BIC. V ostatních případech investiční zprostředkovatel použije přidělené jedinečné číslo (viz Identifikace zákazníka). |
| Přijetí zrušení pokynu -datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka. |
| Přijetí zrušení pokynu - čas | 8(x) | ISO 8601 Time Format; HH:MM:SS | Čas přijetí zrušení pokynu od zákazníka. |
| Požadavek na nezveřejnění limitního pokynu | 1(a) | Y = Ano N = Ne | Indikace skutečnosti, zda zákazník požádal o nezveřejnění neprovedeného limitního pokynu podle § 49 vyhlášky č. 237/2008 Sb. o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb. |
| Nestandardní požadavek na provedení pokynu | 1(a) | Y = Ano N = Ne | Indikace skutečnosti, že požadavek zákazníka na provedení pokynu je odlišný od pravidel provádění pokynu obchodníkem s cennými papíry podle § 46 vyhlášky č. 237/2008 Sb. o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, například odlišné převodní místo. |
| Předání pokynu - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum předání pokynu třetí osobě. |
| Předání pokynu - čas | 8(x) | ISO 8601 Time Format; HH:MM:SS | Čas předání pokynu třetí osobě. |
| Způsob předání pokynu | 1(a) | T = telefon E = e-mail P = písemně F = fax I = internet nebo informační systém OCP J = jiný způsob | Způsob předání pokynu třetí osobě. |
| Osoba jednající se zákazníkem 1 | Max29(x) | RČ/IČ/NID/interní | Identifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která pokyn přijala a předala. |
| Osoba jednající se zákazníkem 2 | Max29(x) | RČ/IČ/NID/interní | Vyplní se v případě, že s pokynem nakládala další osoba. |
2. Evidence investičních nástrojů
Evidence informací o investičních nástrojích jejichž identifikace je použita v evidenci přijatých a předaných pokynů a které nejsou kótovanými investičními cennými papíry podle § 3 odst. 2 písm. a) a b) zákona obsahuje zejména tyto údaje:
| Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis |
|---|---|---|---|
| Měna nominální hodnoty | 3(a) | ISO 4217 - Currency Code | Měna nominální hodnoty investičního nástroje. |
| Identifikace nástroje (ISIN) | 2(a)9(x)1(n) | ISO 6166 - International Securities Identification Number (ISIN) | Investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů - ISIN nebo ticker/interní. |
| Identifikace nástroje (ticker/interní) | Max50(x) | Identifikace nástroje (ticker/interní) | V případě, že ISIN nebyl investičnímu nástroji přidělen identifikuje investiční zprostředkovatel investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý nebo použije jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy. V těchto případech je součástí identifikace (první čtyři, osm nebo jedenáct znaků) údaj o autorovi identifikace (MIC, IČ nebo BIC). Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů - ISIN nebo ticker/interní. |
| Název investičního nástroje | Max90(x) | Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje o investičním nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774 FISN (Financial Instrument Short Name). | |
| Druh nástroje (ČNB) | 5(n) | Druh investičního nástroje podle klasifikace ČNB - Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů)3). | |
| Vysvětlivka | Max 90(x) | Upřesňující poznámka k investičnímu nástroji. | |
| Název emitenta | Max 90(x) | Obchodní firma, název nebo jiné označení emitenta. |
3. Evidence osob
Evidence informací o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v evidenci přijatých předaných pokynů obsahuje alespoň tyto údaje:
| Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis |
|---|---|---|---|
| Identifikace osoby | 11(x) Max 29(x) | ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Code (BIC) IČ/RČ/NID/interní | Identifikace osoby použitá v evidenci investičního zprostředkovatele. Použije se buď identifikační číslo (IČ) (8 míst) nebo rodné číslo. Pokud takové číslo neexistuje, obchodník s cennými papíry použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené způsobem stanoveným vnitřními předpisy.K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb na území EHP musí být použit mezinárodní identifikační kód banky BIC |
| Datum narození | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum narození fyzické osoby k jejíž identifikaci nebylo použito rodného čísla. |
| Autor identifikace osoby | 11(x) | IČ/RČ ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Code (BIC) | Vyplňuje se pouze v případě, že identifikací příslušné osoby je interní identifikace přidělená investičním zprostředkovatelem způsobem stanoveným vnitřními předpisy. V takovém případě bude pole obsahovat identifikaci investičního zprostředkovatele. |
| Název/Příjmení | Max 90(x) | Obchodní firma/název právnické osoby nebo příjmení fyzické osoby. Jedná se o příjmení občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o příjmení osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu. | |
| Jméno | Max 40(x) | Jméno fyzické osoby. Jedná se o jméno občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o jméno osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu. | |
| Adresa sídla - ulice, číslo | Max 90(x) | Název ulice a číslo popisné trvalého pobytu fyzické osoby nebo sídla právnické osoby, nebo její organizační jednotky, případně pracoviště, nebo sídla fyzické osoby - podnikatele. | |
| Adresa sídla - obec | Max 90(x) | Název obce případně doplněný o číslo nebo název městské části. | |
| Adresa sídla - PSČ | Max 90(x) | Poštovní směrovací číslo. | |
| Adresa sídla - stát | 2(a) | ISO 3166 - ISO country code | Kód státu. |
Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Evidence pokynů, které jsou smlouvou týkající se poskytovaných investičních služeb
Evidence pokynů, které jsou smlouvou týkající se poskytovaných investičních služeb obsahuje zejména tyto údaje:
| Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis |
|---|---|---|---|
| Identifikace smlouvy | Max40(x) | Jednoznačná identifikace smlouvy v evidenci investičního zprostředkovatele (číslo smlouvy). | |
| Identifikace zákazníka | Max 29(x) | IČ/RČ/NID/interní | Jednoznačná identifikace zákazníka. Použije se buď identifikační číslo (IČ) (8 míst) nebo rodné číslo zákazníka. Pokud takové číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů. |
| Identifikace nástroje (ISIN) | 2(a)9(x)1(n) | ISO 6166 - International Securities Identification Number(ISIN) | Investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj, který je předmětem smlouvy, uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů - ISIN nebo ticker/interní. |
| Identifikace nástroje (ticker/interní) | Max50(x) | Identifikace nástroje (ticker/interní) | V případě, že ISIN nebyl investičnímu nástroji přidělen, identifikuje investiční zprostředkovatel investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý nebo použije jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy (například pro tzv. portfoliovou investici). V těchto případech je součástí identifikace (první čtyři, osm nebo jedenáct znaků) údaj o autorovi identifikace (MIC, IČ nebo BIC). Může být vyplněn pouze jeden z identifikátorů - ISIN nebo ticker/interní. |
| Smlouva - předmět | Max90(x) | Textové pole obsahující další informace týkající se předmětu smlouvy. | |
| Periodicita investice | 1(a) | A = Ročně S = Pololetně Q = Čtvrtletně M = Měsíčně B = Každé dva měsíce J = Jednorázově | Časové určení pravidelné investice. |
| Platnost smlouvy | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum, do kterého smlouva platí, bylo-li stanoveno. |
| Měna investice | 3(a) | ISO 4217 - Currency Code | Kód měny, ve které má být provedena investice, která je předmětem smlouvy. |
| Výše investice | Max19(d) | Výše jednorázové nebo pravidelné investice, která je předmětem smlouvy. | |
| Uzavření smlouvy - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum uzavření smlouvy. |
| Předání smlouvy - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum předání smlouvy. |
| Předání smlouvy - způsob | 1(a) | E = e-mail P = písemně F = faxem I = internet | Způsob předání smlouvy. |
| Identifikace zprostředkovatele | Max 29(x) | IČ/RČ/NID/interní | Jednoznačná identifikace osoby, která jménem investičního zprostředkovatele jednala se zákazníkem. Použije se rodné číslo nebo identifikační číslo (IČ) (8 míst). Pokud takové číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo, které sám přidělí osobě jednající se zákazníkem. |
| Identifikace přejímající osoby | Max 29(x) 11(x) | IČ/RČ/NID/interní ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Code (BIC) | Identifikace osoby, které byla smlouva předána. Použije se rodné číslo nebo identifikační číslo (IČ) (8 míst). Pokud takové číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo, které sám přidělí osobě jednající se zákazníkem. V případě osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb na území EHP (obchodník s cennými papíry) musí být použit mezinárodní identifikační kód banky (BIC). |
1) Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokud jde o evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů, transparentnost trhu, přijímání finančních nástrojů k obchodování a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry, ve znění pozdějších předpisů.
1) Nevyplňuje se v případě pokynu předávanému investiční společnosti.
2) Typ F se používá při předání pokynu investiční společnosti.
3) Nevyplňuje se v případě tzv. portfoliové investice.