Prováděcí nařízení Komise (EU) 2016/347 ze dne 10. března 2016, kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o přesný formát seznamů zasvěcených osob a pro aktualizaci těchto seznamů v souladu s nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 (Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 ze dne 16. dubna 2014 o zneužívání trhu (nařízení o zneužívání trhu) a o zrušení směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/6/ES a směrnic Komise 2003/124/ES, 2003/125/ES a 2004/72/ES(Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 1.), a zejména na čl. 18 odst. 9 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
Článek 1
Definice
Pro účely tohoto nařízení se rozumí:
„elektronickými prostředky“ elektronické zařízení pro zpracování (včetně digitální komprese), uložení a přenos dat pomocí kabelových, rozhlasových, optických technologií či jiných elektromagnetických prostředků.
Článek 2
Formát pro sestavení a aktualizaci seznamu zasvěcených osob
1. Emitenti, účastníci trhu s emisními povolenkami, dražební platformy, dražitelé či subjekty sledující dražby nebo osoba jednající jejich jménem nebo na jejich účet jsou povinni zajistit, aby jejich seznam zasvěcených osob byl rozdělen do samostatných oddílů týkajících se různých důvěrných informací. Do seznamu zasvěcených osob se po zjištění nových důvěrných informací ve smyslu článku 7 nařízení (EU) č. 596/2014 doplní nové oddíly.
Každý oddíl seznamu zasvěcených osob obsahuje pouze údaje fyzických osob s přístupem k důvěrným informacím relevantním pro uvedený oddíl.
2. Osoby uvedené v odstavci 1 mohou do svého seznamu zasvěcených osob vložit doplňkový oddíl s údaji fyzických osob, které mají kdykoli přístup k veškerým důvěrným informacím („permanentní zasvěcené osoby“).
Údaje permanentních zasvěcených osob obsažené v doplňkovém oddílu uvedeném v prvním pododstavci se neuvádějí do ostatních oddílů seznamu zasvěcených osob uvedeného v odstavci 1.
3. Osoby uvedené v odstavci 1 sestaví a průběžně aktualizují seznam zasvěcených osob v elektronickém formátu podle vzoru 1 v příloze I.
Pokud seznam zasvěcených osob obsahuje doplňkový oddíl uvedený v odstavci 2, osoby uvedené v odstavci 1 sestaví a průběžně aktualizují uvedený oddíl v elektronickém formátu podle vzoru 2 v příloze I.
4. Elektronické formáty uvedené v odstavci 3 vždy zajistí:
a) důvěrnost obsažených informací zajištěním toho, aby byl přístup k seznamu zasvěcených osob omezen na jednoznačně identifikované osoby v rámci emitenta, účastníka trhu s emisními povolenkami, dražební platformy, dražitele a subjektu sledujícího dražby, nebo osoby jednající jejich jménem nebo na jejich účet, které uvedený přístup potřebují vzhledem k povaze své funkce nebo pozice;
b) správnost informací obsažených v seznamu zasvěcených osob;
c) přístup k předchozím verzím seznamu zasvěcených osob a možnost je vyvolat.
5. Seznam zasvěcených osob podle odstavce 3 musí být předložen pomocí elektronických prostředků, které určí příslušný orgán. Příslušné orgány na svých internetových stránkách zveřejní elektronické prostředky, které mají být použity. Uvedené elektronické prostředky zajistí, aby během přenosu informací zůstala zachována úplnost, integrita a důvěrnost informací.
Článek 3
Emitenti na trzích pro růst malých a středních podniků
Článek 4
Vstup v platnost
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 10. března 2016.
Za Komisi
předseda
Jean-Claude Juncker
PŘÍLOHA I
VZOR 1 Seznam zasvěcených osob: oddíl týkající se [označení vnitřních informací specifických pro určitou transakci nebo spojených s určitou událostí]
Datum a čas (vytvoření tohoto oddílu seznamu zasvěcených osob, tj. kdy byly tyto vnitřní informace identifikovány): [rrrr-mm-dd; hh:mm UTC (koordinovaný světový čas)]
Datum a čas (poslední aktualizace): [rrrr-mm-dd, hh:mm UTC (koordinovaný světový čas)]
Datum předání příslušnému orgánu: [rrrr-mm-dd]
| Jméno(-a) zasvěcené osoby | Příjmení zasvěcené osoby | Rodné(-á) příjmení zasvěcené osoby (pokud je odlišné) | Služební telefonní číslo(-a) (přímá linka do práce a pracovní mobilní telefon) | Název a adresa společnosti | Funkce a důvod pro zařazení mezi zasvěcené osoby | Začátek přístupu (datum a čas, kdy osoba získala přístup k vnitřním informacím) | Konec přístupu (datum a čas, kdy osoba přestala mít přístup k vnitřním informacím) | Datum narození | Vnitrostátní identifikační číslo (použije-li se) | Soukromá telefonní čísla (soukromá pevná linka a mobilní telefon) | Úplná adresa bydliště: název ulice; číslo v ulici; obec; poštovní směrovací číslo; země) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| [Text] | [Text] | [Text] | [Čísla (bez mezery)] | [Adresa emitenta/účastníka trhu s emisními povolenkami na emise/dražební platformy/dražitele/subjektu sledujícího dražby nebo třetí strany zasvěcené osoby] | [Text popisující úlohu, funkci a důvod zařazení na tento seznam] | [rrrr-mm-dd, hh:mm UTC] | [rrrr-mm-dd, hh:mm UTC] | [rrrr-mm-dd] | [číslo a/nebo text] | [Čísla (bez mezery)] | [Text: podrobná soukromá adresa zasvěcené osoby
|
Datum a čas (vytvoření oddílu permanentních zasvěcených osob) [rrrr-mm-dd, hh:mm UTC (koordinovaný světový čas)]
Datum a čas (poslední aktualizace): [rrrr-mm-dd, hh:mm UTC (koordinovaný světový čas)]
Datum předání příslušnému orgánu: [rrrr-mm-dd]
| Jméno(-a) zasvěcené osoby | Příjmení zasvěcené osoby | Rodné(-á) příjmení zasvěcené osoby (pokud je odlišné) | Služební telefonní číslo(-a) (přímá linka do práce a pracovní mobilní telefon) | Název a adresa společnosti | Funkce a důvod pro zařazení mezi zasvěcené osoby | Zařazen(-a) (datum a čas, kdy byla dotčená osoba zařazena do oddílu permanentních zasvěcených osob) | Datum narození | Vnitrostátní identifikační číslo (použije-li se) | Soukromá telefonní čísla (soukromá pevná linka a mobilní telefon) | Úplná adresa bydliště (název ulice; číslo v ulici; obec; poštovní směrovací číslo; země) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| [Text] | [Text] | [Text] | [Čísla (bez mezery)] | [Adresa emitenta/účastníka trhu s emisními povolenkami na emise/dražební platformy/dražitele/subjektu sledujícího dražby nebo třetí strany zasvěcené osoby] | [Text popisující úlohu, funkci a důvod zařazení na tento seznam] | [rrrr-mm-dd, hh:mm UTC] | [rrrr-mm-dd] | [číslo a/nebo text] | [Čísla (bez mezery)] | [Text: podrobná soukromá adresa zasvěcené osoby
|
PŘÍLOHA II
Vzor pro seznam zasvěcených osob, který mají předkládat emitenti finančních nástrojů přijatých k obchodování na trzích pro růst malých a středních podniků
Datum a čas (vytvoření): [rrrr-mm-dd, hh:mm UTC (koordinovaný světový čas)]
Datum předání příslušnému orgánu: [rrrr-mm-dd]
| Jméno(-a) zasvěcené osoby | Příjmení zasvěcené osoby | Rodné(-á) příjmení zasvěcené osoby (pokud je odlišné) | Služební telefonní číslo(-a) (přímá linka do práce a pracovní mobilní telefon) | Název a adresa společnosti | Funkce a důvod pro zařazení mezi zasvěcené osoby | Začátek přístupu (datum a čas, kdy osoba získala přístup k vnitřním informacím) | Konec přístupu (datum a čas, kdy osoba přestala mít přístup k vnitřním informacím) | Vnitrostátní identifikační číslo (použije-li se) Jinak datum narození | Úplná adresa bydliště (název ulice; číslo v ulici; obec; poštovní směrovací číslo; země) (Pokud je k dispozici v době podání žádosti příslušným orgánem) | Soukromá telefonní čísla (soukromá pevná linka a mobilní telefon) (Pokud je k dispozici v době podání žádosti příslušným orgánem) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| [Text] | [Text] | [Text] | [Čísla (bez mezery)] | [Adresa emitenta nebo třetí strany zasvěcené osoby] | [Text popisující úlohu, funkci a důvod zařazení na tento seznam] | [rrrr-mm-dd, hh:mm UTC] | [rrrr-mm-dd, hh:mm UTC] | [Číslo a/nebo text nebo rrrr-mm-dd u data narození] | [Text: podrobná soukromá adresa zasvěcené osoby
| [Čísla (bez mezery)] |