Prováděcí nařízení Komise (EU) 2017/1005 ze dne 15. června 2017, kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o formát a lhůty pro oznámení a zveřejnění pozastavení obchodování s finančními nástroji a jejich stažení z obchodování podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU o trzích finančních nástrojů (Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU(Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 349.), a zejména na čl. 32 odst. 3 a čl. 52 odst. 3 uvedené směrnice,
vzhledem k těmto důvodům:
Článek 1
Oblast působnosti
Toto nařízení stanoví formát a lhůty pro tato oznámení a zveřejnění:
a) zveřejnění rozhodnutí organizátora trhu provozujícího regulovaný trh nebo investičního podniku či organizátora trhu provozujícího mnohostranný obchodní systém nebo organizovaný obchodní systém o pozastavení obchodování s finančním nástrojem, případně se souvisejícími deriváty, o jeho (jejich) stažení z obchodování nebo o zrušení pozastavení obchodování;
b) oznámení rozhodnutí podle písmene a) příslušnému orgánu;
c) zveřejnění rozhodnutí příslušného orgánu o pozastavení obchodování s finančním nástrojem, případně se souvisejícími deriváty, o jeho (jejich) stažení z obchodování nebo o zrušení pozastavení obchodování;
d) oznámení rozhodnutí příslušného orgánu o pozastavení obchodování s finančním nástrojem, případně se souvisejícími deriváty, o jeho (jejich) stažení z obchodování nebo o zrušení pozastavení obchodování orgánu ESMA a ostatním příslušným orgánům;
e) oznámení rozhodnutí vyrozuměného příslušného orgánu, zda se bude řídit rozhodnutím podle písmene d), orgánu ESMA a ostatním příslušným orgánům.
Článek 2
Definice pojmu „provozovatel obchodního systému“
Pro účely tohoto nařízení se „provozovatelem obchodního systému“ rozumí kterýkoli z těchto subjektů:
a) organizátor trhu provozující regulovaný trh, mnohostranný obchodní systém nebo organizovaný obchodní systém;
b) investiční podnik provozující mnohostranný obchodní systém nebo organizovaný obchodní systém.
Článek 3
Formát zveřejnění a oznámení prováděných provozovateli obchodních systémů
1. Provozovatelé obchodních systémů zveřejňují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. a) na svých internetových stránkách ve formátu uvedeném v tabulce 2 přílohy.
2. Provozovatelé obchodních systémů oznamují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. a) příslušnému orgánu ve standardní strojově čitelné podobě schválené příslušným orgánem ve formátu uvedeném v tabulce 2 přílohy.
Článek 4
Lhůty pro zveřejnění a oznámení prováděná provozovateli obchodních systémů
1. Provozovatelé obchodních systémů zveřejňují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. a) okamžitě.
2. Provozovatelé obchodních systémů nezveřejní rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. a) jinými prostředky, aniž by je nejdříve zveřejnili v souladu s čl. 3 odst. 1.
3. Provozovatelé obchodních systémů oznamují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. a) příslušnému orgánu současně s jejich zveřejněním nebo bezprostředně po něm.
Článek 5
Formát zveřejnění a oznámení prováděných příslušnými orgány
1. Příslušné orgány zveřejňují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. c) na internetových stránkách ve formátu uvedeném v tabulce 3 přílohy.
2. Příslušné orgány oznamují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. d) a e) ve standardní strojově čitelné podobě v příslušných formátech uvedených v tabulkách 3 a 4 přílohy.
Článek 6
Lhůty pro zveřejnění a oznámení prováděná příslušnými orgány
1. Příslušné orgány zveřejňují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. c) okamžitě.
2. Příslušné orgány oznamují rozhodnutí uvedená v čl. 1 písm. d) současně s jejich zveřejněním nebo bezprostředně po něm.
3. Vyrozuměný příslušný orgán oznámí rozhodnutí uvedené v čl. 1 písm. e) bez zbytečného prodlení po obdržení oznámení uvedeného v čl. 1 písm. d).
Článek 7
Vstup v platnost a použitelnost
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 15. června 2017.
Za Komisi
předseda
Jean-Claude Juncker
PŘÍLOHA
Tabulka 1 Tabulka symbolů pro použití ve všech tabulkách
| SYMBOL | TYP DAT | DEFINICE |
|---|---|---|
| {ALPHANUM-n} | Až n alfanumerických znaků | Volný text |
| {COUNTRYCODE_2} | 2 alfanumerické znaky | Dvoupísmenný kód země podle kódu země ISO 3166-1 alpha-2 |
| {DATE_TIME_FORMAT} | Formát data a času podle normy ISO 8601 | Datum a čas v tomto formátu:
Data a časy se uvádějí v UTC. |
| {ISIN} | 12 alfanumerických znaků | Kód ISIN ve smyslu normy ISO 6166 |
| {LEI} | 20 alfanumerických znaků | Identifikační kód právnické osoby ve smyslu normy ISO 17442 |
| {MIC} | 4 alfanumerické znaky | Identifikační kód trhu ve smyslu normy ISO 10383 |
Tabulka 2 Formát, kterým provozovatel obchodního systému zveřejňuje a oznamuje příslušnému orgánu své rozhodnutí pozastavit obchodování s finančním nástrojem a souvisejícími deriváty, stáhnout ho (je) z obchodování nebo zrušit pozastavení jeho (jejich) obchodování
| POLE | OZNAMOVANÉ ÚDAJE | FORMÁT OZNÁMENÍ |
|---|---|---|
| Datum a čas zveřejnění/oznámení | Uvede se datum a čas zveřejnění/oznámení. | {DATE_TIME_FORMAT} |
| Druh opatření | Uvede se druh opatření. | Pozastavení, stažení, zrušení pozastavení |
| Důvody opatření | Uvedou se důvody pro dané opatření. | {ALPHANUM-350} |
| Účinnost od | Uvede se datum a čas, od kdy je opatření účinné. | {DATE_TIME_FORMAT} |
| Účinnost do | Uvede se datum a čas, do kdy je opatření účinné. | {DATE_TIME_FORMAT} |
| Probíhá | Uvede se „true“, pokud opatření již probíhá, v opačném případě „false“. | „True“opatření probíhá„False“opatření neprobíhá |
| Obchodní systém | Uvede se kód (kódy) MIC obchodního systému (systémů) nebo jejich segmentů, jichž se opatření týká. | {MIC} Uvádí-li se několik kódů MIC, jsou odděleny čárkami. |
| Název emitenta | Uvede se jméno emitenta nástroje, kterého se opatření týká. | {ALPHANUM-350} |
| Emitent | Uvede se kód LEI emitenta nástroje, kterého se opatření týká. | {LEI} |
| Identifikační kód nástroje | Uvede se kód ISIN nástroje. | {ISIN} |
| Úplný název nástroje | Uvede se název nástroje. | {ALPHANUM-350} |
| Související deriváty | Uvedou se kódy ISIN souvisejících derivátů ve smyslu nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/569, kterých se opatření také týká. | {ISIN} Uvádí-li se několik kódů ISIN, jsou odděleny čárkami. |
| Jiné související nástroje | Uvedou se kódy ISIN souvisejících derivátů, které jsou opatřením dotčeny. | {ISIN} Uvádí-li se několik kódů ISIN, jsou odděleny čárkami. |
| Poznámky | Uvedou se poznámky. | {ALPHANUM-350} |
Tabulka 3 Formát, kterým příslušný orgán zveřejňuje a oznamuje rozhodnutí pozastavit obchodování s finančním nástrojem a souvisejícími deriváty, stáhnout ho (je) z obchodování nebo zrušit pozastavení jeho (jejich) obchodování
| POLE | OZNAMOVANÉ ÚDAJE | FORMÁT OZNÁMENÍ |
|---|---|---|
| Příslušný orgán | Uvede se zkratka příslušného orgánu, který provádí zveřejnění/oznámení. | {ALPHANUM-10} |
| Členský stát příslušného orgánu | Uvede se kód země členského státu příslušného orgánu, který provádí zveřejnění/oznámení. | {COUNTRYCODE_2} |
| Provozovatel obchodního systému jako iniciátor opatření | Uvede se:
| „True“iniciátorem je provozovatel obchodního systému„False“iniciátorem není provozovatel obchodního systému |
| Datum a čas zveřejnění/oznámení | Uvede se datum a čas zveřejnění/oznámení. | {DATE_TIME_FORMAT} |
| Druh opatření | Uvede se druh opatření. | Pozastavení, stažení, zrušení pozastavení |
| Důvody opatření | Uvedou se důvody pro dané opatření. | {ALPHANUM-350} |
| Účinnost od | Uvede se datum a čas, od kdy je opatření účinné. | {DATE_TIME_FORMAT} |
| Účinnost do | Uvede se datum a čas, do kdy je opatření účinné. | {DATE_TIME_FORMAT} |
| Probíhá | Uvede se „true“, pokud opatření již probíhá, v opačném případě „false“. | „True“opatření probíhá„False“opatření neprobíhá |
| Obchodní systém | Uvede se kód (kódy) MIC obchodního systému (systémů) nebo jejich segmentů, jichž se opatření týká. | {MIC} Uvádí-li se několik kódů MIC, jsou odděleny čárkami. |
| Název emitenta | Uvede se jméno emitenta nástroje, kterého se opatření týká. | {ALPHANUM-350} |
| Emitent | Uvede se kód LEI emitenta nástroje, kterého se opatření týká. | {LEI} |
| Identifikační kód nástroje | Uvede se kód ISIN nástroje. | {ISIN} |
| Úplný název nástroje | Uvede se název nástroje. | {ALPHANUM-350} |
| Související deriváty | Uvedou se kódy ISIN souvisejících derivátů ve smyslu nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/569, kterých se opatření také týká. | {ISIN} Uvádí-li se několik kódů ISIN, jsou odděleny čárkami. |
| Jiné související nástroje | Uvedou se kódy ISIN souvisejících derivátů, které jsou opatřením dotčeny. | {ISIN} Uvádí-li se několik kódů ISIN, jsou odděleny čárkami. |
| Poznámky | Uvedou se poznámky. | {ALPHANUM-350} |
Tabulka 4 Formát, kterým příslušný orgán oznamuje orgánu ESMA a ostatním příslušným orgánům své rozhodnutí o tom, zda se bude řídit rozhodnutím o pozastavení, stažení nebo zrušení pozastavení
| POLE | OZNAMOVANÉ ÚDAJE | FORMÁT OZNÁMENÍ |
|---|---|---|
| Příslušný orgán | Uvede se zkratka příslušného orgánu, který oznámil původní opatření. | {ALPHANUM-10} |
| Členský stát příslušného orgánu | Uvede se kód země členského státu příslušného orgánu, který oznámil původní opatření. | {COUNTRYCODE_2} |
| Příslušný orgán, který iniciuje aktuální opatření | Uvede se zkratka příslušného orgánu, který se řídí či neřídí původním opatřením. | {ALPHANUM-10} |
| Členský stát příslušného orgánu, který iniciuje aktuální opatření | Uvede se kód země členského státu příslušného orgánu, který se řídí či neřídí původním opatřením. | {COUNTRYCODE_2} |
| Druh původního opatření | Uvede se druh původního opatření. | Pozastavení, stažení, zrušení pozastavení |
| Rozhodnutí řídit se původním opatřením | Je-li relevantní, uvede se:
| „True“orgán se řídí původním opatřením„False“orgán se neřídí původním opatřením |
| Důvody rozhodnutí neřídit se pozastavením, stažením nebo zrušením pozastavení | V příslušném případě se uvedou důvody rozhodnutí orgánu, že se nebude řídit pozastavením, stažením nebo zrušením pozastavení. | {ALPHANUM-350} |
| Datum a čas oznámení | Uvede se datum a čas oznámení aktuálního opatření. | {DATE_TIME_FORMAT} |
| Účinnost od | Uvede se datum a čas, od kdy je aktuální opatření účinné. | {DATE_TIME_FORMAT} |
| Účinnost do | Uvede se datum a čas, do kdy je aktuální opatření účinné. | {DATE_TIME_FORMAT} |
| Probíhá | Uvede se „true“, pokud opatření již probíhá, v opačném případě „false“. | „True“opatření probíhá„False“opatření neprobíhá |
| Obchodní systém | Uvede se kód (kódy) MIC obchodního systému (systémů) nebo jejich segmentů, jichž se aktuální opatření týká. | {MIC} Uvádí-li se několik kódů MIC, jsou odděleny čárkami. |
| Název emitenta | Uvede se jméno emitenta nástroje, kterého se opatření týká. | {ALPHANUM-350} |
| Emitent | Uvede se kód LEI emitenta nástroje, kterého se opatření týká. | {LEI} |
| Identifikační kód nástroje | Uvede se kód ISIN nástroje. | {ISIN} |
| Úplný název nástroje | Uvede se název nástroje. | {ALPHANUM-350} |
| Související deriváty | Uvedou se kódy ISIN souvisejících derivátů ve smyslu nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/569, kterých se opatření také týká. | {ISIN} Uvádí-li se několik kódů ISIN, jsou odděleny čárkami. |
| Jiné související nástroje | Uvedou se kódy ISIN souvisejících derivátů, které jsou opatřením dotčeny. | {ISIN} Uvádí-li se několik kódů ISIN, jsou odděleny čárkami. |
| Poznámky | Uvedou se poznámky. | {ALPHANUM-350} |