Prováděcí nařízení Komise (EU) 2021/955 ze dne 27. května 2021, kterým se stanoví prováděcí technické normy pro uplatňování nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156, pokud jde o formuláře, šablony, postupy a technické podmínky pro zveřejňování a oznamování pravidel pro nabízení, poplatků a nákladů, a kterým se upřesňují informace sdělované za účelem vytvoření a vedení centrální databáze o přeshraničním nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP, jakož i formuláře, šablony a postupy pro sdělování těchto informací (Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156 ze dne 20. června 2019 o usnadnění přeshraniční distribuce fondů kolektivního investování a o změně nařízení (EU) č. 345/2013, (EU) č. 346/2013 a (EU) č. 1286/2014(Úř. věst. L 188, 12.7.2019, s. 55.), a zejména na čl. 5 odst. 3 třetí pododstavec, čl. 10 odst. 3 třetí pododstavec a čl. 13 odst. 3 třetí pododstavec uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
Článek 1
Zveřejňování vnitrostátních ustanovení týkajících se požadavků na nabízení
1. Příslušné orgány zveřejní na svých internetových stránkách informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156, k čemuž použijí šablonu uvedenou v příloze I tohoto nařízení.
Informace uvedené v prvním pododstavci zveřejňují příslušné orgány buď v plném rozsahu na jedné vyhrazené internetové stránce, nebo na dvou samostatných internetových stránkách, z nichž jedna obsahuje informace uvedené v tomto odstavci týkající se alternativních investičních fondů a druhá informace týkající se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP).
2. Příslušné orgány zveřejní shrnutí informací uvedených v odstavci 1 jasným, stručným a srozumitelným způsobem, k čemuž použijí šablony uvedené v příloze II tohoto nařízení. Tato shrnutí zveřejní na téže internetové stránce, na které jsou zveřejněny informace uvedené v odstavci 1, a to buď na začátku, nebo na konci dané internetové stránky.
Článek 2
Zveřejňování informací týkajících se poplatků vybíraných a nákladů účtovaných příslušnými orgány za plnění jejich povinností ve vztahu k přeshraničním činnostem správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuVECA, správců fondů EuSEF a správcovských společností SKIPCP
Článek 3
Oznamování Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy
1. Příslušné orgány oznámí Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy (dále jen „orgán ESMA“) hypertextové odkazy na své internetové stránky, na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v článku 1, a veškeré změny těchto odkazů a informací zveřejněných na daných internetových stránkách, k čemuž použijí šablony uvedené v příloze IV.
2. Příslušné orgány oznámí orgánu ESMA hypertextové odkazy na své internetové stránky, na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v článku 2, a veškeré změny těchto odkazů a informací zveřejněných na daných internetových stránkách, k čemuž použijí šablony uvedené v příloze V.
3. Příslušné orgány oznámí orgánu ESMA veškeré změny hypertextových odkazů a informací uvedených v odstavcích 1 a 2 nejpozději 10 pracovních dnů po provedení změny na internetových stránkách příslušného orgánu.
Článek 4
Jednotné kontaktní místo
1. Pro účely oznámení uvedených v článku 3 určí každý příslušný orgán jednotné kontaktní místo pro zasílání informací a pro komunikaci ohledně veškerých otázek týkajících se předkládání těchto informací.
2. Příslušné orgány oznámí jednotné kontaktní místo uvedené v odstavci 1 orgánu ESMA.
3. Orgán ESMA určí jednotné kontaktní místo pro přijímání informací uvedených v článcích 1 a 2 a pro komunikaci ohledně veškerých otázek týkajících se přijímání informací uvedených v tomto článku.
4. Orgán ESMA oznámí jednotné kontaktní místo uvedené v odstavci 3 příslušným orgánům.
Článek 5
Informace, které mají být sdělovány orgánu ESMA pro účely vytvoření a vedení centrální databáze o přeshraničním nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP
1. Pro účely vytvoření a vedení centrální databáze uvedené v článku 12 nařízení (EU) 2019/1156 příslušné orgány domovského členského státu čtvrtletně zasílají orgánu ESMA informace uvedené v tabulce 1 přílohy VI tohoto nařízení a jejich případné aktualizace.
2. Příslušné orgány domovského členského státu zasílají orgánu ESMA informace uvedené v odstavci 1 nejpozději pět pracovních dnů po skončení každého čtvrtletí, které končí 31. března, 30. června, 30. září a 31. prosince.
Článek 6
Technické podmínky pro fungování oznamovacího portálu zřízeného orgánem ESMA
1. Příslušné orgány předávají informace uvedené v čl. 5 odst. 1 v jednotném formátu XML ve formě polí, jak je uvedeno v tabulce 2 přílohy VI.
2. Příslušné orgány předávají dokumenty uvedené v čl. 13 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 elektronicky prostřednictvím oznamovacího portálu zřízeného orgánem ESMA v souladu s čl. 13 odst. 2 uvedeného nařízení.
3. Orgán ESMA zajistí úplnost, integritu a důvěrnost informací uvedených v odstavcích 1 a 2 při jejich přenosu prostřednictvím oznamovacího portálu.
4. Orgán ESMA zajistí, aby oznamovací portál uvedený v odstavci 2 veškeré předávané informace a doprovodné údaje automaticky zpracovával a kontroloval a zasílal předávajícímu příslušnému orgánu zpětnou vazbu ohledně úspěšnosti přenosu a případných chyb, ke kterým při přenosu došlo.
Článek 7
Vstup v platnost a použitelnost
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
PŘÍLOHA
Šablona pro zveřejňování vnitrostátních předpisů upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP
[Uveďte datum poslední změny informace]
Tato stránka obsahuje informace o vnitrostátních právních a správních předpisech upravujících požadavky na nabízení uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156 ze dne 20. června 2019 o usnadnění přeshraniční distribuce fondů kolektivního investování.
(Vložte aktuální a úplné informace o použitelných vnitrostátních právních a správních předpisech upravujících požadavky na nabízení SKIPCP, včetně hypertextových odkazů na úplné znění těchto vnitrostátních právních a správních předpisů)
Informace musí obsahovat alespoň tyto kategorie pravidel, která upravují:
Prohlášení o vyloučení odpovědnosti: [Název příslušného orgánu] vynaložil nezbytnou péči, aby zajistil, že informace o vnitrostátních předpisech upravujících požadavky na nabízení SKIPCP v [název členského státu] uvedené na této internetové stránce jsou aktuální a úplné. [Název příslušného orgánu] nenese odpovědnost za správu externích internetových stránek a neodpovídá za žádné nesprávné nebo chybějící údaje na jakýchkoli externích stránkách, na které odkazují hypertextové odkazy uvedené na této stránce.
(Vložte aktuální a úplné informace o použitelných vnitrostátních právních a správních předpisech upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů, včetně hypertextových odkazů na úplné znění těchto vnitrostátních právních a správních předpisů). Vztahují-li se na nabízení určitých kategorií alternativních investičních fondů zvláštní předpisy (např. v oblasti nemovitostí, soukromého kapitálu apod.), vložte příslušné vnitrostátní právní a správní předpisy vztahující se na každou z těchto kategorií.
Informace musí obsahovat alespoň tyto kategorie pravidel, která upravují:
- (a) předběžné povolení k nabízení;
- (b) formát a obsah propagačních materiálů, včetně identifikace informací a dokumentů, které mají být oznámeny příslušnému orgánu před zahájením nabízení;
- (c) ověřování propagačních sdělení příslušným orgánem;
- (d) nabízení neprofesionálním nebo profesionálním investorům;
- (e) oznamovací povinnosti v souvislosti s nabízením;
- (f) pasový režim;
Prohlášení o vyloučení odpovědnosti: [Název příslušného orgánu] vynaložil nezbytnou péči, aby zajistil, že informace o vnitrostátních předpisech upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů v [název členského státu] uvedené na této internetové stránce jsou aktuální a úplné. [Název příslušného orgánu] nenese odpovědnost za správu externích internetových stránek a neodpovídá za žádné nesprávné nebo chybějící údaje na jakýchkoli externích stránkách, na které odkazují hypertextové odkazy uvedené na této stránce.
Kromě výše uvedených předpisů, které jsou konkrétně určeny pro nabízení [SKIPCP/alternativních investičních fondů/SKIPCP a alternativních investičních fondů], se na jejich nabízení v [název členského státu] mohou vztahovat další právní předpisy, ačkoli pro nabízení [SKIPCP/alternativních investičních fondů/SKIPCP a alternativních investičních fondů] nejsou konkrétně určeny, a to v závislosti na individuální situaci subjektů zabývajících se nabízením akcií nebo podílových jednotek [SKIPCP/alternativních investičních fondů/SKIPCP a alternativních investičních fondů]. Nabízení v [název členského státu] může vést k uplatnění dalších požadavků, jako např. [upřesněte příslušné vnitrostátní právní předpisy, které by se mohly použít].
Prohlášení o vyloučení odpovědnosti: Seznam vnitrostátních právních předpisů, které by se mohly použít, uvedený v této šabloně není vyčerpávající, a [název příslušného orgánu] neodpovídá za jakékoli opomenutí v tomto seznamu. Dohled nad plněním požadavků vyplývajících z těchto právních předpisů není v kompetenci [název příslušného orgánu]. Použitelnost těchto požadavků a jakýchkoli jiných právních požadavků by měla být posouzena před investováním do [SKIPCP/alternativního investičního fondu/SKIPCP a alternativního investičního fondu] nebo jeho nabízením. V případě nejistoty by subjekty, které SKIPCP nebo alternativní investiční fondy nabízejí nebo do nich investují, měly využít nezávislého poradenství ohledně požadavků vztahujících se na jejich individuální situaci.
* Jsou-li požadavky na nabízení SKIPCP zveřejněny na jiné stránce internetových stránek příslušného orgánu než požadavky na nabízení alternativních investičních fondů, „další požadavky“ musí být zveřejněny na obou těchto stránkách.(a) formát a obsah propagačních materiálů, včetně identifikace informací a dokumentů, které mají být oznámeny příslušnému orgánu před zahájením nabízení;
(b) ověřování propagačních sdělení příslušným orgánem;
(c) oznamovací povinnosti v souvislosti s nabízením;
(d) pasový režim;
(e) zrušení oznámení o opatřeních přijatých za účelem nabízení;
(f) jiná pravidla upravující nabízení SKIPCP platná v jurisdikci příslušného orgánu [v příslušných případech].
(g) distribuce fondů zřízených ve třetí zemi podle vnitrostátního režimu soukromého umisťování [v příslušných případech];
(h) distribuce otevřených a uzavřených alternativních investičních fondů;
(i) zrušení oznámení o opatřeních přijatých za účelem nabízení;
(j) jiná pravidla upravující nabízení alternativních investičních fondů platná v jurisdikci příslušného orgánu [v příslušných případech].
PŘÍLOHA II
Šablona pro zveřejňování shrnutí vnitrostátních předpisů upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP
[Uveďte datum poslední změny informace, je-li toto shrnutí zveřejněno na jiné internetové stránce než informace uvedené v příloze I]
(Vložte shrnutí požadavků na nabízení SKIPCP a zejména vymezte pravidla, která upravují:
(Vložte shrnutí požadavků na nabízení alternativních investičních fondů a zejména vymezte pravidla, která upravují:
- (a) oznamování a předběžné schvalování nabízení;
- (b) oznamování a předběžné schvalování propagačních sdělení;
(a) oznamování a předběžné schvalování propagačních sdělení;
(b) jakékoli jiné požadavky na nabízení SKIPCP, jejichž uvedení uzná příslušný orgán za vhodné [v příslušných případech].)
(c) nabízení neprofesionálním nebo profesionálním investorům;
(d) dodatečné požadavky vztahující se především na nabízení určitých kategorií alternativních investičních fondů, jež v rámci vnitrostátního práva existují (např. v oblasti soukromého kapitálu nebo nemovitostí);
(e) jakékoli jiné požadavky na nabízení alternativních investičních fondů, jejichž uvedení uzná příslušný orgán za vhodné [v příslušných případech].)
PŘÍLOHA III
Šablona pro zveřejňování regulačních poplatků a nákladů
[Uveďte datum poslední změny informace]
Tato strana obsahuje informace o poplatcích vybíraných a nákladech účtovaných [název příslušného orgánu] za plnění jeho povinností ve vztahu k přeshraničním činnostem správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuSEF, správců fondů EuVECA a správcovských společností SKIPCP, jak je uvedeno v čl. 10 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156 ze dne 20. června 2019 o usnadnění přeshraniční distribuce fondů kolektivního investování.
[Příslušné orgány použijí tuto šablonu ke zveřejnění veškerých poplatků vybíraných a nákladů účtovaných za plnění svých povinností ve vztahu k přeshraničním činnostem správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuSEF, správců fondů EuVECA a správcovských společností SKIPCP, přičemž poplatky a náklady rozdělí podle potřeby mimo jiné podle kategorií uvedených níže].
- (a) poplatky za předběžné nabízení;
- (b) registrační poplatky;
- (c) poplatky vybírané za oznamování dokumentů a případné následné aktualizace předchozích oznámení;
- (d) poplatky za vydání schválení (pasu);
- (e) poplatky za zrušení oznámení;
[Kromě seznamu poplatků vybíraných a nákladů účtovaných za plnění povinností ve vztahu
k přeshraničním činnostem správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuSEF, správců fondů EuVECA a správcovských společností SKIPCP, který je uveden níže, mohou příslušné orgány poskytnout obecné informace o struktuře těchto poplatků a nákladů.]
(Právní základ a hypertextový odkaz na úplné znění příslušného právního předpisu)) (Subjekt odpovědný za uhrazení poplatku nebo nákladů)
(Činnost, s níž poplatek nebo náklady souvisejí)
(Popis struktury poplatku nebo nákladů, mimo jiné včetně těchto informací:
- (a) částka – je-li pevně stanovena – nebo metodika výpočtu poplatku nebo nákladů – a zejména včetně procenta, základu pro výpočet a případně minimální nebo maximální výše poplatku nebo nákladů s uvedením příkladu;
- (b) zda se jedná o počáteční nebo průběžný poplatek nebo náklady a případně jejich periodicita;
- (c) datum splatnosti poplatku nebo nákladů a
- (d) jakékoli dodatečné údaje.)
(Příslušné orgány mohou poskytnout dodatečné informace o struktuře, periodicitě nebo o metodice výpočtu poplatku nebo nákladů. Domnívá-li se orgán, že by informace uvedené výše mohly být nejasné či zavádějící, je uvedení dodatečných informací povinné.)
Prohlášení o vyloučení odpovědnosti: Poplatky nebo náklady uvedené výše vybírá [název příslušného orgánu]. S nabízením SKIPCP nebo alternativních investičních fondů v [název členského státu] však mohou být spojeny další náklady související s administrativními povinnostmi, poradenstvím od třetích stran nebo s obchodním rozvojem. [Název příslušného orgánu] nenese odpovědnost za správu externích internetových stránek a neodpovídá za žádné nesprávné nebo chybějící údaje na jakýchkoli externích stránkách, na které odkazují hypertextové odkazy uvedené na této stránce.
(a) registrační poplatky;
(b) poplatky vybírané za oznamování dokumentů a případné následné aktualizace předchozích oznámení;
(c) poplatky za vydání schválení (pasu);
(d) poplatky za správu;
(e) jakékoli jiné poplatky či náklady použitelné na základě práva dotčeného členského státu [v příslušných případech].
(f) jakékoli jiné poplatky či náklady na základě práva dotčeného členského státu
[v příslušných případech].
PŘÍLOHA IV
Šablona pro oznamování informací podle čl. 3 odst. 1 tohoto nařízení
PODAVATEL:
Členský stát:
Příslušný orgán:
Určené kontaktní místo:
E-mail:
(První oznámení)
Vážená paní/vážený pane,
v souladu s čl. 5 odst. 2 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156 ze dne 20. června 2019 o usnadnění přeshraniční distribuce fondů kolektivního investování si Vám dovolujeme poskytnout informace uvedené v daném ustanovení, a to:
hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace o použitelných vnitrostátních právních a správních předpisech upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP a jejich shrnutí, a
shrnutí požadavků na nabízení pro účely zveřejnění na internetových stránkách Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy.
Tyto informace jsou uvedeny v tabulce níže.
| Hypertextové odkazy na internetové stránky příslušného orgánu | |
|---|---|
| Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí] | [Vložte hypertextový odkaz] |
| (V příslušných případech) Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk] | [Vložte hypertextový odkaz] |
| Shrnutí požadavků na nabízení | |
| Shrnutí požadavků na nabízení uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí] | [Vložte shrnutí požadavků na nabízení] |
| Shrnutí požadavků na nabízení uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk] | [Vložte shrnutí požadavků na nabízení] |
S úctou
[Podpis]
(V případě, že se oznámení týká změny dříve oznámených informací)
Vážená paní/vážený pane,
v souladu s čl. 5 odst. 2 nařízení (EU) 2019/1156 si Vám dovolujeme oznámit změnu informací uvedených v daném ustanovení, a to (buď) hypertextového odkazu na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace o použitelných vnitrostátních právních a správních předpisech upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP a shrnutí těchto předpisů, (a/nebo) shrnutí požadavků na nabízení pro účely jejich zveřejnění na internetových stránkách Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy.
V tabulce níže jsou uvedeny podrobnosti o změně, jež byla provedena dne [datum provedení změny na internetových stránkách příslušného orgánu].
| Hypertextové odkazy na internetové stránky příslušných orgánů | |
| Původní hypertextový odkaz | Aktualizovaný hypertextový odkaz |
Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž byly zveřejněny informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v (uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí): [Vložte původní hypertextový odkaz] | Aktualizovaný hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v (uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí): [Vložte aktualizovaný hypertextový odkaz] |
Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž byly zveřejněny informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk]: [Vložte původní hypertextový odkaz] | Aktualizovaný hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk]: [Vložte aktualizovaný hypertextový odkaz] |
| a/nebo | |
| Shrnutí požadavků na nabízení | |
| Původní shrnutí požadavků na nabízení | Aktualizované shrnutí požadavků na nabízení |
| Původní verze shrnutí požadavků na nabízení zveřejněná v [uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí]: | Aktualizovaná verze shrnutí požadavků na nabízení zveřejněná v [uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí]: |
| [Vložte původní verzi shrnutí požadavků na nabízení] | [Vložte aktualizovanou verzi shrnutí požadavků na nabízení] |
| Původní verze shrnutí požadavků na nabízení zveřejněná v [uveďte jiný jazyk]: | Aktualizovaná verze shrnutí požadavků na nabízení zveřejněná v [uveďte jiný jazyk]: |
| [Vložte původní verzi shrnutí požadavků na nabízení] | [Vložte aktualizovanou verzi shrnutí požadavků na nabízení] |
S úctou
[Podpis]
PŘÍLOHA V
Šablona pro oznamování informací podle čl. 3 odst. 2 tohoto nařízení
PODAVATEL:
Členský stát:
Příslušný orgán:
Určené kontaktní místo:
E-mail:
Vážená paní/vážený pane,
v souladu s čl. 10 odst. 2 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156 ze dne 20. června 2019 o usnadnění přeshraniční distribuce fondů kolektivního investování si Vám dovolujeme poskytnout informace uvedené v daném ustanovení, a to hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace o poplatcích vybíraných nebo nákladech účtovaných v [členský stát] v souvislosti s přeshraničními činnostmi správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuVECA, správců fondů EuSEF a správcovských společností SKIPCP.
| Hypertextové odkazy na internetové stránky příslušných orgánů | |
|---|---|
| Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí] | [Vložte hypertextový odkaz] |
| (V příslušných případech) Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk] | [Vložte hypertextový odkaz] |
(V případě, že se oznámení týká změny dříve oznámených informací)
Vážená paní/vážený pane,
dovolujeme si Vám oznámit změnu informací uvedených v čl. 10 odst. 2 nařízení (EU) 2019/1156, a to konkrétně změnu hypertextového odkazu na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace o poplatcích vybíraných nebo nákladech účtovaných v [členský stát] v souvislosti s přeshraničními činnostmi správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuVECA, správců fondů EuSEF a správcovských společností SKIPCP.
(V příslušných případech) Dovolujeme si Vám oznámit změnu informací zveřejněných na internetových stránkách [název příslušného orgánu] týkajících se regulačních poplatků vybíraných a nákladů účtovaných v [členský stát] v souvislosti s přeshraničními činnostmi správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuVECA, správců fondů EuSEF a správcovských společností SKIPCP.
V tabulce níže jsou uvedeny podrobnosti o změně, jež byla provedena dne [datum provedení změny na internetových stránkách příslušného orgánu].
| Hypertextové odkazy na internetové stránky příslušných orgánů | |
| Původní hypertextový odkaz | Aktualizovaný hypertextový odkaz |
Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž byly zveřejněny informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v (uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí): [Vložte původní hypertextový odkaz] | Aktualizovaný hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v (uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí): [Vložte aktualizovaný hypertextový odkaz] |
(V příslušných případech) Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž byly zveřejněny informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk]: [Vložte původní hypertextový odkaz] | (V příslušných případech) Aktualizovaný hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk]: [Vložte aktualizovaný hypertextový odkaz] |
| a/nebo | |
| Údaje o regulačních poplatcích nebo nákladech | |
| Původní regulační poplatky nebo náklady | Aktualizované regulační poplatky nebo náklady |
| Původní údaje o regulačních poplatcích nebo nákladech: | Aktualizované údaje o regulačních poplatcích nebo nákladech: |
| [Vložte původní údaje o příslušných regulačních poplatcích nebo nákladech] | [Vložte aktualizované údaje o příslušných regulačních poplatcích nebo nákladech] |
S úctou
[Podpis]
PŘÍLOHA VI
ÚDAJE, KTERÉ MAJÍ BÝT SDĚLOVÁNY ORGÁNU ESMA PRO ÚČELY VYTVOŘENÍ A VEDENÍ CENTRÁLNÍ DATABÁZE O PŘESHRANIČNÍM NABÍZENÍ ALTERNATIVNÍCH INVESTIČNÍCH FONDŮ A SKIPCP
Tabulka 1 Pole, která mají být vyplněna
| Číslo | Pole | Obsah, který má být oznámen | Použitý standard a formát |
|---|---|---|---|
| 1 | Název fondu | Celý název fondu. | {ALPHANUM-350} |
| 2 | Vnitrostátní identifikační kód fondu | Jedinečný identifikační kód fondu. | {ALPHANUM-35} |
| 3 | Kód LEI fondu | Identifikační kód právnické osoby fondu. | {LEI} |
| 4 | Číslo ISIN druhu akcií | Mezinárodní identifikační číslo cenného papíru druhu akcií. | {ISIN} |
| 5 | Název správcovské společnosti | Celý název správcovské společnosti. | {ALPHANUM-350} |
| 6 | Kód LEI správcovské společnosti | Identifikační kód právnické osoby správcovské společnosti. | {LEI} |
| 7 | Vnitrostátní identifikační kód správcovské společnosti fondu | Jedinečný identifikační kód správcovské společnosti fondu přidělený příslušným orgánem. | {ALPHANUM-35} |
| 8 | Druh fondu | Druh fondu. | Výběr z předem definovaných polí:
|
| 9 | Odesílající členský stát | Název odesílajícího členského státu. | {COUNTRYCODE_2} |
| 10 | Hostitelský členský stát | Příslušné orgány uvedou všechny hostitelské členské státy, v nichž bylo nabízení fondu oznámeno. | {COUNTRYCODE_2} |
| 11 | Datum oznámení | Příslušný orgán uvede u každého členského státu datum, kdy odeslal oznámení o nabízení fondu příslušným orgánům hostitelských členských států. | {DATEFORMAT} |
| 12 | Datum zrušení oznámení | Příslušný orgán uvede u každého členského státu datum, kdy odeslal oznámení o zrušení nabízení fondu příslušným orgánům hostitelských členských států. | {DATEFORMAT} |
| 13 | Dokumenty k oznámení v souladu s čl. 93 odst. 1 směrnice 2009/65/ES a s čl. 31 odst. 2 a čl. 32 odst. 2 směrnice 2011/61/EU | Příslušné orgány uvedou název souboru použitého k předložení dokumentů k oznámení. | Formát, který umožní analýzu obsahu dokumentů, aniž by musely být převedeny do jiného formátu. |
| 14 | Jazyk dokumentů k oznámení | Jazyk, v němž byly dokumenty k oznámení vypracovány. | {LANGUAGE} |
| 15 | Dokumenty ke zrušení oznámení v souladu s čl. 93a odst. 2 směrnice 2009/65/ES a s čl. 32a odst. 2 směrnice 2011/61/EU | V příslušných případech uvést název souboru použitého k předložení dokumentů o zrušení oznámení. | Formát, který umožní analýzu obsahu dokumentů, aniž by musely být převedeny do jiného formátu. |
| 16 | Jazyk dokumentů ke zrušení oznámení | Jazyk, v němž byly dokumenty ke zrušení oznámení vypracovány. | {LANGUAGE} |
| 17 | Nabízen | Příslušné orgány uvedou, zda je fond skutečně nabízen, je-li jim to známo. | Výběr z předem definovaných polí:
|
| 18 | Forma fondu | Příslušné orgány uvedou, zda je fond spravován interně. | Výběr z předem definovaných polí:
|
Tabulka 2 Formát polí
| Číslo | Symbol | Druh údajů | Definice |
|---|---|---|---|
| 1 | {ALPHANUM-n} | Až n alfanumerických znaků | Volný text |
| 2 | {LEI} | 20 alfanumerických znaků | Identifikátor právnické osoby ve smyslu normy ISO 17442 |
| 3 | {ISIN} | 12 alfanumerických znaků | Kód ISIN ve smyslu normy ISO 6166 |
| 4 | {COUNTRYCODE_2} | Dva alfanumerické znaky | Dvoupísmenný kód země podle kódu země ISO 3166-1 alpha-2 |
| 5 | {LANGUAGE} | Dvoupísmenný kód | ISO 639-1 |
| 6 | {DATEFORMAT} | Data v tomto formátu: RRRR-MM-DD; Data se uvádějí v UTC (koordinovaný světový čas) | Formát data podle ISO 8601 |