a) obecné informace a dokumenty týkající se poskytovatele služeb skupinového financování:

• i) jméno poskytovatele služeb skupinového financování, adresu jeho ústředí nebo sídla, kontaktní údaje, identifikační kód právnické osoby podle normy ISO 17442 a příslušné výpisy z vnitrostátních rejstříků;
• ii) informace o zakládacích dokumentech, které musí mít poskytovatel služeb skupinového financování podle platných vnitrostátních právních předpisů;

b) informace o fyzických osobách odpovědných za řízení poskytovatele služeb skupinového financování, které byly poskytnuty v rámci povolovacího postupu, včetně:

• i) jména a osobního identifikačního čísla, pokud je v příslušném členském státě k dispozici;
• ii) informací o pozicích, které tyto osoby zastávají v rámci poskytovatele služeb skupinového financování;

c) informace nezbytné k posouzení dobré pověsti a vhodnosti fyzických osob odpovědných za řízení poskytovatele služeb skupinového financování, včetně následujících informací, jsou-li k dispozici:

• i) informací o jejich pracovních zkušenostech;
• ii) následujících informací o jejich pověsti:
  • 1) informací o záznamech v trestním rejstříku nebo správních či občanskoprávních sankcích a informací o trestních vyšetřováních zahájených proti těmto osobám týkajících se porušení vnitrostátních pravidel v oblasti obchodního práva, insolvenčního práva, právních předpisů upravujících finanční služby, právních předpisů týkajících se boje proti praní špinavých peněz, právních předpisů proti podvodům nebo předpisů týkajících se profesní odpovědnosti, a to prostřednictvím úředního osvědčení nebo jiného rovnocenného dokumentu v souladu s vnitrostátním právem, a podrobného popisu veškerých uložených občanskoprávních nebo správních sankcí;
  • 2) informací o jiných probíhajících šetřeních nebo řízeních, než která jsou uvedena v písm. c) bodě ii) podbodě 1);
  • 3) informací o zamítnutí žádosti o registraci, oprávnění, členství či povolení k provozování podnikání či výkonu profese a informací o odnětí, zrušení či ukončení registrace, oprávnění, členství či povolení nebo vyloučení regulačním orgánem, orgánem veřejné správy či profesním subjektem nebo sdružením;
  • 4) informací o jakémkoli propuštění ze zaměstnání v souvislosti s pracovními místy a úkoly týkajícími se správy finančních prostředků nebo podobných fiduciárních vztahů a popis důvodů tohoto propuštění;

d) informace o akcionářích, kteří drží 20 % nebo více základního kapitálu nebo hlasovacích práv poskytovatele služeb skupinového financování, včetně informací o neexistenci záznamu v trestním rejstříku nebo správních či občanskoprávních sankcí a informací o trestních vyšetřováních zahájených proti těmto akcionářům týkajících se porušení vnitrostátních pravidel v oblasti obchodního práva, insolvenčního práva, právních předpisů upravujících finanční služby, právních předpisů týkajících se boje proti praní špinavých peněz, právních předpisů proti podvodům nebo předpisů týkajících se profesní odpovědnosti, a podrobný popis uložených občanskoprávních nebo správních sankcí;

e) informace o organizační struktuře poskytovatele služeb skupinového financování, jeho provozních podmínkách a souladu s požadavky stanovenými v nařízení (EU) 2020/1503, které byly poskytnuty v rámci procesu udělení povolení a aktualizovány prostřednictvím činností dohledu příslušného orgánu, který obdržel žádost o informace, mimo jiné:

• i) informace o systémech správy a řízení a mechanismech vnitřní kontroly zajišťujících soulad s nařízením (EU) 2020/1503, včetně řízení rizik a účetních postupů;
• ii) program činností, který stanoví druhy služeb skupinového financování poskytovaných poskytovatelem služeb skupinového financování v souladu s nařízením (EU) 2020/1503;
• iii) záznamy poskytovatele služeb skupinového financování o dodržování předpisů, včetně informací uchovávaných příslušnými orgány;
• iv) informace, které lze požadovat od poskytovatelů služeb skupinového financování v souvislosti s činnostmi a požadavky uvedenými v článcích 3 až 11 nařízení (EU) 2020/1503;

f) informace o povolení jako poskytovatele služeb skupinového financování nebo o odnětí povolení podle článků 12, 13 a 17 nařízení (EU) 2020/1503;

g) informace o veškerých sankcích, včetně trestních sankcí, správních opatření nebo opatření k prosazování práva, uložených poskytovateli služeb skupinového financování;

h) jakékoli další informace nezbytné pro spolupráci při šetření, dohledu a prosazování práva podle čl. 31 odst. 1 nařízení (EU) 2020/1503.

a) obchodní název právnické osoby;

b) adresu ústředí nebo sídla právnické osoby a poštovní adresu, pokud je jiná;

c) kontaktní údaje právnické osoby a vnitrostátní identifikační číslo nebo identifikační kód právnické osoby, jsou-li k dispozici;

d) registraci právní formy právnické osoby v souladu s platnými vnitrostátními právními předpisy;

e) úplný seznam osob, které skutečně řídí podnikání právnické osoby, včetně jejich jména, data a místa narození, adresy, kontaktních údajů a jejich osobního identifikačního čísla, je-li v dotčeném členském státě k dispozici.