Prováděcí nařízení Komise (EU) 2025/2303 ze dne 14. listopadu 2025, kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o postupy, standardní formuláře a vzory k poskytování informací pro účely plánů řešení krize úvěrových institucí a investičních podniků podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/59/EU, a zrušuje prováděcí nařízení Komise (EU) 2018/1624 (Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2014/59/EU ze dne 15. května 2014, kterou se stanoví rámec pro ozdravné postupy a řešení krize úvěrových institucí a investičních podniků a kterou se mění směrnice Rady 82/891/EHS, směrnice Evropského parlamentu a Rady 2001/24/ES, 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2005/56/ES, 2007/36/ES, 2011/35/EU, 2012/30/EU a 2013/36/EU a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 a (EU) č. 648/2012(Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj.), a zejména na čl. 11 odst. 3 uvedené směrnice,
vzhledem k těmto důvodům:
Článek 1
Definice
Pro účely tohoto nařízení se „relevantním právním subjektem“ rozumí subjekt skupiny ve smyslu čl. 2 odst. 1 bodu 31 směrnice 2014/59/EU, který není subjektem řešícím krizi a je usazen v Unii a splňuje některou z těchto podmínek:
a) zajišťuje zásadní funkce;
b) jeho individuální celkový objem rizikové expozice vypočtený v souladu s čl. 92 odst. 3 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013(Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013 ze dne 26. června 2013 o obezřetnostních požadavcích na úvěrové instituce a o změně nařízení (EU) č. 648/2012 (Úř. věst. L 176, 27.6.2013, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/575/oj).) činí nejméně 2 % konsolidovaného celkového objemu rizikové expozice mateřského podniku v Unii;
c) jeho individuální celková míra expozic uvedená v čl. 429 odst. 4 nařízení (EU) č. 575/2013 činí nejméně 2 % konsolidované celkové míry expozic mateřského podniku v Unii;
d) jeho individuální provozní zisk činí nejméně 2 % konsolidovaného celkového provozního zisku skupiny vypočteného na úrovni mateřského podniku v Unii;
e) jeho individuální celková aktiva přesahují 5 miliard EUR;
f) je důležitý pro finanční stabilitu alespoň v jednom členském státě.
Článek 2
Vykazování v souvislosti s řešením krize institucemi, které nejsou součástí skupiny podléhající dohledu na konsolidovaném základě podle článků 111 a 112 směrnice 2013/36/EU
1. Subjekty řešící krizi, které nejsou součástí skupiny podléhající dohledu na konsolidovaném základě podle článků 111 a 112 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU(Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU ze dne 26. června 2013 o přístupu k činnosti úvěrových institucí a o obezřetnostním dohledu nad úvěrovými institucemi a o změně směrnice 2002/87/ES a zrušení směrnic 2006/48/ES a 2006/49/ES (Úř. věst. L 176, 27.6.2013, s. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).), předloží orgánu příslušnému k řešení krize na individuálním základě informace uvedené ve všech vzorech stanovených v příloze I tohoto nařízení, s výjimkou informací uvedených ve vzorech Z 01.01, Z 04.00, Z 07.02, Z 07.03 a Z 11.00.
2. Subjekty v likvidaci, které nepodléhají zjednodušeným povinnostem, nejsou součástí skupiny podléhající dohledu na konsolidovaném základě podle článků 111 a 112 směrnice 2013/36/EU a orgán příslušný k řešení krize u nich neurčil požadavek uvedený v čl. 45 odst. 1 směrnice 2014/59/EU v souladu s čl. 45c odst. 2a druhým pododstavcem uvedené směrnice, předloží orgánu příslušnému k řešení krize na individuálním základě informace uvedené ve vzorech Z 01.02, Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 až Z 07.01.5, Z 07.04 a Z 09.01 stanovených v příloze I tohoto nařízení.
3. Subjekty v likvidaci, které nepodléhají zjednodušeným povinnostem, nejsou součástí skupiny podléhající dohledu na konsolidovaném základě podle článků 111 a 112 směrnice 2013/36/EU a orgán příslušný k řešení krize u nich určil požadavek uvedený v čl. 45 odst. 1 směrnice 2014/59/EU v souladu s čl. 45c odst. 2a druhým pododstavcem uvedené směrnice, předloží orgánu příslušnému k řešení krize na individuálním základě informace uvedené ve vzorech Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 až Z 07.01.5, Z 07.04 a Z 09.01 stanovených v příloze I tohoto nařízení.
Článek 3
Vykazování v souvislosti s řešením krize na úrovni skupiny – skupiny řešící krizi
1. Mateřský podnik v Unii předloží orgánu příslušnému k řešení krize na úrovni skupiny informace uvedené ve vzorech Z 01.01, Z 01.02 a Z 08.01 až Z 09.04 stanovených v příloze I ve vztahu ke všem subjektům skupiny.
2. Mateřský podnik v Unii předloží orgánu příslušnému k řešení krize na úrovni skupiny informace o finančním propojení mezi všemi subjekty skupiny, jak je uvedeno ve vzoru Z 04.00 stanoveném v příloze I.
3. Mateřský podnik v Unii předloží orgánu příslušnému k řešení krize na úrovni skupiny informace uvedené ve vzoru Z 02.00 stanoveném v příloze I takto:
a) na individuálním základě pro všechny subjekty skupiny řešící krizi, včetně mateřského podniku v Unii, a pro všechny relevantní právní subjekty, které jsou institucemi;
b) na konsolidovaném základě nebo v příslušných případech na subkonsolidovaném základě pro všechny subjekty skupiny řešící krizi, včetně mateřského podniku v Unii, a pro všechny relevantní právní subjekty, u nichž orgán příslušný k řešení krize určil požadavek uvedený v čl. 45 odst. 1 směrnice 2014/59/EU na konsolidovaném nebo subkonsolidovaném základě, bez ohledu na to, zda se na tyto subjekty vztahuje část první hlava II kapitola 2 nařízení (EU) č. 575/2013.
4. Mateřský podnik v Unii předloží orgánu příslušnému k řešení krize na úrovni skupiny informace uvedené ve vzorech Z 03.01 nebo Z 03.02 stanovených v příloze I takto:
a) na individuálním základě pro všechny subjekty skupiny řešící krizi, včetně mateřského podniku v Unii, a pro všechny relevantní právní subjekty, které jsou institucemi, u nichž orgán příslušný k řešení krize určil požadavek uvedený v čl. 45 odst. 1 směrnice 2014/59/EU;
b) na konsolidovaném základě nebo na subkonsolidovaném základě pro všechny subjekty skupiny řešící krizi, včetně mateřského podniku v Unii, a pro všechny relevantní právní subjekty, které jsou institucemi, u nichž orgán příslušný k řešení krize určil požadavek uvedený v čl. 45 odst. 1 směrnice 2014/59/EU, bez ohledu na to, zda se na tyto subjekty vztahuje část první hlava II kapitola 2 nařízení (EU) č. 575/2013.
5. Mateřský podnik v Unii předloží orgánu příslušnému k řešení krize na úrovni skupiny informace uvedené ve vzorech Z 07.01.1, Z 07.01.2, Z 07.01.3, Z 07.01.4 a Z 07.01.5 stanovených v příloze I na úrovni každého členského státu, v němž skupina působí.
6. Mateřský podnik v Unii předloží orgánu příslušnému k řešení krize na úrovni skupiny informace uvedené ve vzorech Z 07.02, Z 07.03 a Z 07.04 stanovených v příloze I v souvislosti se zásadními funkcemi a hlavními liniemi podnikání zajišťovanými jakýmkoli subjektem skupiny.
7. Mateřský podnik v Unii předloží na individuálním základě orgánu příslušnému k řešení krize na úrovni skupiny informace uvedené ve vzorech Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 až Z 07.01.5, Z 07.04 a Z 11.00 až Z 17.00 stanovených v příloze I pro všechny subjekty skupiny řešící krizi, včetně mateřského podniku v Unii.
8. Mateřský podnik v Unii předloží na individuálním základě orgánu příslušnému k řešení krize na úrovni skupiny informace uvedené ve vzorech Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 až Z 07.01.5 a Z 07.04 stanovených v příloze I pro všechny relevantní právní subjekty, které jsou institucemi.
9. Odstavec 2, odst. 3 písm. a) a odstavce 4, 5 a 6 tohoto článku se použijí bez ohledu na jakoukoli výjimku z uplatňování obezřetnostních požadavků v souladu s čl. 7 odst. 1 nebo 3 nařízení (EU) č. 575/2013 nebo článkem 8 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2033(Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2033 ze dne 27. listopadu 2019 o obezřetnostních požadavcích na investiční podniky a o změně nařízení (EU) č. 1093/2010, (EU) č. 575/2013, (EU) č. 600/2014 a (EU) č. 806/2014 (Úř. věst. L 314, 5.12.2019, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2033/oj).) nebo jakékoli upuštění od uplatnění minimálního požadavku na kapitál a způsobilé závazky v souladu s článkem 45f směrnice 2014/59/EU.
Článek 4
Vykazování v souvislosti s řešením krize na úrovni skupiny – skupiny zahrnující pouze subjekty v likvidaci
Mateřský podnik v Unii skupiny zahrnující pouze subjekty v likvidaci, které nepodléhají zjednodušeným povinnostem, předloží orgánu příslušnému k řešení krize na úrovni skupiny:
a) informace uvedené ve vzorech Z 01.01, Z 01.02, Z 07.01.1 až Z 07.01.5 a Z 09.01 stanovených v příloze I ve vztahu ke všem subjektům skupiny, ve vzoru Z 02.00 na konsolidovaném základě a ve vzoru Z 04.00 ve vztahu k finančnímu propojení mezi všemi subjekty skupiny;
b) informace uvedené ve vzorech Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 až Z 07.01.5, Z 07.04 stanovených v příloze I tohoto nařízení, a to na individuálním základě pro sebe a pro každý relevantní právní subjekt, u něhož orgán příslušný k řešení krize neurčil požadavek uvedený v čl. 45 odst. 1 směrnice 2014/59/EU v souladu s čl. 45c odst. 2a druhým pododstavcem uvedené směrnice;
c) informace uvedené ve vzorech Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1 až Z 07.01.5, Z 07.04 stanovených v příloze I tohoto nařízení, a to na individuálním základě pro sebe a pro každý relevantní právní subjekt, u něhož orgán příslušný k řešení krize určil požadavek uvedený v čl. 45 odst. 1 směrnice 2014/59/EU v souladu s čl. 45c odst. 2a druhým pododstavcem uvedené směrnice.
Článek 5
Úpravy vykazování v souvislosti s řešením krize na úrovni skupiny
1. V případě skupiny, jejíž mateřský podnik v Unii je subjektem v likvidaci a která zahrnuje subjekty řešící krizi, předloží mateřský podnik v Unii:
a) v případě subjektů skupiny patřících do skupin řešících krizi informace uvedené v článku 3;
b) v případě subjektů v likvidaci, které nepodléhají zjednodušeným povinnostem a nejsou součástí žádné skupiny řešící krizi, informace uvedené v článku 4.
2. V případě skupiny řešící krizi uvedené v čl. 2 odst. 1 bodě 83b písm. b) směrnice 2014/59/EU předloží informace uvedené v článku 3 tohoto nařízení alespoň jeden ze subjektů skupiny řešících krizi. Tyto informace účinně pokrývají všechny úvěrové instituce trvale přidružené k ústřednímu subjektu dané skupiny řešící krizi, samotný ústřední subjekt a jejich příslušné dceřiné podniky na individuálním, subkonsolidovaném nebo konsolidovaném základě.
Článek 6
Četnost, referenční data a lhůty pro předkládání informací
1. Instituce nebo – v případě skupin – mateřské podniky v Unii předkládají informace uvedené v článcích 2 až 5 takto:
Pro účely odst. 1 písmene a) se informace předloží následující pracovní den, jestliže 31. březen není pracovním dnem.
Pro účely odst. 1 písmene b) se informace předloží následující pracovní den, jestliže 30. duben není pracovním dnem.
a) v případě vzorů Z 01.01, Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 04.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00 a Z 11.00 až Z 17.00 nejpozději do 31. března každého roku za poslední den předchozího kalendářního roku;
b) v případě vzorů Z 07.01.1 až Z 07.04, Z 08.01 až Z 08.05 a Z 09.01 až Z 09.04 nejpozději do 30. dubna každého roku za poslední den předchozího kalendářního roku.
2. Orgány příslušné k řešení krize upřesní, zda mají být informace předloženy přímo orgánu příslušnému k řešení krize, nebo zda mají být případně namísto toho předloženy příslušnému orgánu.
3. Instituce nebo – v případě skupin – mateřské podniky v Unii mohou předložit neauditované údaje. Pokud se auditované údaje liší od předložených neauditovaných údajů, musí být bez zbytečného prodlení předloženy revidované, auditované údaje.
4. Pro účely odstavce 3 se neauditovanými údaji rozumí údaje, k nimž nebyl vydán výrok externího auditora, zatímco auditovanými údaji jsou údaje auditované externím auditorem, který k nim vydal výrok auditora.
5. Opravy předložených zpráv musí být předloženy bez zbytečného prodlení.
Článek 7
Formáty pro výměnu údajů a informace připojované k podání
1. Instituce nebo – v případě skupin – mateřské podniky v Unii předkládají informace uvedené v článcích 2 až 5, jak je uvedeno ve vzorech stanovených v příloze I, ve formátech pro výměnu údajů a ve znázorněních, jež určí orgány příslušné k řešení krize, přičemž se řídí definicemi datových bodů obsaženými v jednotném modelu datových bodů, který je uveden v příloze II, a pravidly pro ověřování, která jsou uvedena v příloze III.
2. Kromě povinnosti uvedené v odstavci 1 instituce nebo – v případě skupin – mateřské podniky v Unii zajistí následující:
a) číselné hodnoty se předkládají takto:
- i) datové body s údaji typu „peněžní částka“ se vykazují s minimální přesností odpovídající deseti tisícům jednotek;
- ii) datové body s údaji typu „procento“ se pro každou jednotku vyjádřují s minimální přesností odpovídající čtyřem desetinným místům;
- iii) datové body s údaji typu „celé číslo“ se vykazují s přesností odpovídající jednotkám bez desetinných míst;
b) instituce a pojišťovny se označují výhradně identifikačním kódem právnické osoby;
c) právní subjekty a protistrany jiné než instituce a pojišťovny se označují identifikačním kódem právnické osoby, pokud je k dispozici;
d) součástí předkládaných údajů nejsou informace, které nejsou vyžadovány nebo jsou v daném případě bezpředmětné.
3. K předkládaným údajům připojují instituce – nebo v případě skupin – mateřské podniky v Unii následující informace:
a) referenční datum;
b) měnu vykazování;
c) účetní standard;
d) identifikační kód právnické osoby vykazujícího subjektu;
e) úroveň uplatňování podle článků 2, 3 a 4.
Článek 8
Poskytování doplňujících informací v případě individuálních nebo skupinových plánů řešení krize
1. Orgán příslušný k řešení krize nebo orgán příslušný k řešení krize na úrovni skupiny si od příslušné instituce nebo mateřského podniku v Unii vyžádá doplňující informace nebo informace v novém formátu, pokud platí některá z těchto situací:
a) orgán příslušný k řešení krize nebo orgán příslušný k řešení krize na úrovni skupiny se domnívá, že se na tyto informace nevztahuje žádný vzor stanovený v příloze I a že jsou nezbytné k vypracování a provádění plánů řešení krize;
b) orgán příslušný k řešení krize nebo orgán příslušný k řešení krize na úrovni skupiny se domnívá, že získání těchto informací od subjektů, které podléhají zjednodušeným povinnostem, je nezbytné k vypracování a provádění plánů řešení krize;
c) formát, v němž příslušný orgán poskytuje informace podle čl. 9 odst. 2, není vhodný k vypracování nebo provádění plánů řešení krize.
2. Pro účely požadavku podle odstavce 1 orgán příslušný k řešení krize:
a) určí, které doplňující informace mají být poskytnuty;
b) stanoví s ohledem na objem a složitost požadovaných informací vhodnou lhůtu, v níž instituce nebo – v případě skupin – mateřský podnik v Unii poskytne informace orgánu příslušnému k řešení krize;
c) určí formát, který mají instituce – nebo v případě skupin – mateřské podniky v Unii použít při předkládání informací orgánu příslušnému k řešení krize;
d) určí, zda mají být informace poskytnuty na individuálním, subkonsolidovaném nebo konsolidovaném základě a zda má být jejich rozsah lokální, za celou Unii nebo globální;
e) stanoví přesného příjemce, formáty pro výměnu údajů a informace, které mají být připojeny k podání v případě, že mají být poskytnuty doplňující informace.
Článek 9
Spolupráce mezi příslušnými orgány a orgány příslušnými k řešení krize
1. Příslušné orgány a orgány příslušné k řešení krize společně ověří, zda veškeré informace, jež mají být předloženy orgánu příslušnému k řešení krize podle článků 2 až 5 a článků 7 a 8, nebo jejich část už nemá k dispozici příslušný orgán.
2. Pokud příslušný orgán již tyto veškeré informace nebo jejich část k dispozici má, včas je předá orgánu příslušnému k řešení krize.
3. Pro účely odstavce 2 orgány příslušné k řešení krize informují instituce nebo – v případě skupin – mateřské podniky v Unii o tom, jaké informace mají být zahrnuty do předkládání informací podle tohoto nařízení. Orgány příslušné k řešení krize určí tyto informace odkazem na vzory stanovené v příloze I.
Článek 10
Zrušení
Článek 11
Vstup v platnost
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 14. listopadu 2025.
Za Komisi
předsedkyně
Ursula von der Leyen
PŘÍLOHA I
| Vzor | Popis vzoru | Zkrácený název |
|---|---|---|
| Organizační struktura | ||
| Z 01.01 | Právní subjekty | ORG 1 |
| Z 01.02 | Vlastnická struktura | ORG 2 |
| Souhrnné údaje o závazcích | ||
| Z 02.00 | Struktura závazků | LIAB 1 |
| Z 03.01 | Kapitálový požadavek – úvěrové instituce | LIAB 2 |
| Z 03.02 | Kapitálový požadavek – investiční podniky | LIAB 3 |
| Z 04.00 | Finanční propojení v rámci skupiny | LIAB 4 |
| Z 05.01 | Hlavní protistrany – závazky | LIAB 5 |
| Z 05.02 | Hlavní protistrany – podrozvahové položky | LIAB 6 |
| Z 06.00 | Pojištění vkladů | LIAB 7 |
| Zásadní funkce | ||
| Z 07.01 | Posouzení kritičnosti ekonomických funkcí | FUNC 1 |
| Z 07.02 | Přiřazení ekonomických funkcí k právním subjektům | FUNC 2 |
| Z 07.03 | Přiřazení hlavních linií podnikání k právním subjektům | FUNC 3 |
| Z 07.04 | Přiřazení ekonomických funkcí k hlavním liniím podnikání | FUNC 4 |
| Relevantní služby | ||
| Z 08.01 | Relevantní služby | SERV 1 |
| Z 08.02 | Relevantní služby – přiřazení k provozním aktivům | SERV 2 |
| Z 08.03 | Relevantní služby – přiřazení k úlohám | SERV 3 |
| Z 08.04 | Klíčové služby – přiřazení k zásadním funkcím | SERV 4 |
| Z 08.05 | Základní služby – přiřazení k hlavním liniím podnikání | SERV 5 |
| Infrastruktury finančních trhů (FMI) | ||
| Z 09.01 | Služby infrastruktur finančních trhů (FMI) – poskytovatelé a uživatelé | FMI 1 |
| Z 09.02 | Služby infrastruktur finančních trhů (FMI) – přiřazení ke kritickým a klíčovým infrastrukturám finančních trhů | FMI 2 |
| Z 09.03 | Služby infrastruktur finančních trhů (FMI) – klíčové ukazatele | FMI 3 |
| Z 09.04 | Služby infrastruktur finančních trhů (FMI) – ústřední protistrany – alternativní poskytovatel | FMI 4 |
| Podrobné údaje o závazcích | ||
| Z 11.00 | Závazky v rámci skupiny, kromě derivátů | LIAB G 1 |
| Z 12.00 | Cenné papíry (včetně nástrojů kmenového kapitálu tier 1, vedlejšího kapitálu tier 1 a kapitálu tier 2; kromě cenných papírů v rámci skupiny) | LIAB G 2 |
| Z 13.00 | Všechny vklady (kromě vkladů v rámci skupiny) | LIAB G 3 |
| Z 14.00 | Ostatní finanční závazky (nezahrnuté v jiných záložkách, kromě finančních závazků v rámci skupiny) | LIAB G 4 |
| Z 15.00 | Deriváty | LIAB G 5 |
| Z 16.00 | Zajištěné finanční transakce, kromě zajištěných finančních transakcí v rámci skupiny | LIAB G 6 |
| Z 17.00 | Ostatní nefinanční závazky (nezahrnuté v jiných záložkách, kromě nefinančních závazků v rámci skupiny) | LIAB G 7 |
Z 01.01 – Právní subjekty (ORG 1)
| Subjekt | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Název subjektu | Kód | Typ kódu | Typ subjektu | Stát | LEI subjektu řešícího krizi v rámci skupiny řešící krizi | Výjimka podle článku 7 CRR | Výjimka podle článku 8 CRR | Podléhá článku 9 CRR | Výjimka podle článku 10 CRR | Aktiva celkem | Celkový objem rizikové expozice | Celková míra expozic | Celkový provozní zisk | Účetní standard | Příspěvek k celkovému objemu rizikové expozice na konsolidované úrovni | Příspěvek k celkové míře expozic na konsolidované úrovni | Příspěvek k provoznímu zisku na konsolidované úrovni | Relevantní právní subjekt |
| 0010 | 0020 | 0025 | 0040 | 0050 | 0055 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0150 | 0160 | 0170 | 0210 | 0260 | 0270 | 0280 | 0320 |
Z 01.02 –Vlastnická struktura (ORG 2)
| Investor | Jednotka, do níž se investovalo | Vlastnictví | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Název | Kód | Typ kódu | Název | Kód | Typ kódu | Mezinárodní pobočka | Základní kapitál | Hlasovací práva v subjektu |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 |
Z 02.00 – Struktura závazků (LIAB 1)
| Protistrana | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Domácnosti | Nefinanční podniky (MSP) | Nefinanční podniky (jiné než MSP) | Úvěrové instituce, | Jiné finanční instituce | |||||||||
| Zůstatek | Účetní hodnota | Zůstatek | Účetní hodnota | Zůstatek | Účetní hodnota | Zůstatek | Účetní hodnota | Zůstatek | Účetní hodnota | Z toho pojišťovny a penzijní fondy | |||
| Zůstatek | Účetní hodnota | ||||||||||||
| Řádek | Položka | 0010 | 0011 | 0020 | 0021 | 0030 | 0031 | 0040 | 0041 | 0050 | 0051 | 0055 | 0056 |
| 0100 | ZÁVAZKY VYLOUČENÉ Z REKAPITALIZACE Z VNITŘNÍCH ZDROJŮ | ||||||||||||
| 0110 | Pojištěné vklady | ||||||||||||
| 0120 | Zajištěné závazky – zajištěná část | ||||||||||||
| 0130 | Závazky vůči klientům, jsou-li chráněny při insolvenci | ||||||||||||
| 0140 | Fiduciární závazky, jsou-li chráněny při insolvenci | ||||||||||||
| 0150 | Závazky vůči institucím < 7 dní | ||||||||||||
| 0161 | Závazky vůči systémům (provozovatelům systémů) a ústředním protistranám < 7 dní | ||||||||||||
| 0170 | Závazky vůči zaměstnancům | ||||||||||||
| 0180 | Závazky nezbytné pro každodenní fungování | ||||||||||||
| 0190 | Závazky vůči daňovým orgánům a orgánům sociálního zabezpečení, jsou-li prioritní | ||||||||||||
| 0200 | Závazky vůči systémům pojištění vkladů | ||||||||||||
| 0210 | Závazky vůči jiným subjektům skupiny řešící krizi | ||||||||||||
| 0300 | ZÁVAZKY NEVYLOUČENÉ Z REKAPITALIZACE Z VNITŘNÍCH ZDROJŮ | ||||||||||||
| 0310 | Vklady, které nejsou pojištěné, ale jsou přednostní | ||||||||||||
| 0311 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0312 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0313 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0314 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0320 | Vklady, které nejsou pojištěné a nejsou přednostní | ||||||||||||
| 0321 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0322 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0323 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0324 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0330 | Rozvahové závazky vyplývající z derivátů | ||||||||||||
| 0331 | Součet čistých pozic závazků při zohlednění smluvních skupin transakcí se započtením – po přecenění podle tržní hodnoty a před započtením kolaterálu | ||||||||||||
| 0332 | Součet čistých pozic závazků při zohlednění skupin transakcí se smluvním započtením – po přecenění podle tržní hodnoty a po započtení kolaterálu | ||||||||||||
| 0333 | Součet čistých pozic závazků při zohlednění skupin transakcí se smluvním započtením– po přecenění podle tržní hodnoty, po započtení kolaterálu a se zahrnutím odhadu částek po závěrečném vypořádání | ||||||||||||
| 0334 | Součet čistých pozic závazků při zohlednění obezřetnostních pravidel pro započtení | ||||||||||||
| 0340 | Nekolateralizované zajištěné závazky | ||||||||||||
| 0341 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0342 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0343 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0344 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0350 | Strukturované dluhopisy | ||||||||||||
| 0351 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0352 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0353 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0354 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0360 | Prioritní nezajištěné závazky | ||||||||||||
| 0361 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0362 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0363 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0364 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0365 | Prioritní nepreferenční závazky | ||||||||||||
| 0366 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0367 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0368 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0369 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0370 | Podřízené závazky (neuznané jako kapitál) | ||||||||||||
| 0371 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0372 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0373 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0374 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0380 | Jiné způsobilé závazky podle minimálních požadavků na kapitál a způsobilých závazků | ||||||||||||
| 0381 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0382 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0390 | Nefinanční závazky | ||||||||||||
| 0400 | Zbývající závazky | ||||||||||||
| 0500 | KAPITÁL | ||||||||||||
| 0510 | Kmenový kapitál tier 1 | ||||||||||||
| 0511 | Z toho: kapitálové nástroje / základní kapitál | ||||||||||||
| 0512 | Z toho: nástroje, které jsou řazeny na stejné úrovni jako kmenové akcie | ||||||||||||
| 0520 | Vedlejší kapitál tier 1 | ||||||||||||
| 0521 | Z toho: (část) podřízených závazků uznaných jako kapitál | ||||||||||||
| 0530 | Kapitál tier 2 | ||||||||||||
| 0531 | Z toho: (část) podřízených závazků uznaných jako kapitál | ||||||||||||
| 0600 | CELKOVÉ ZÁVAZKY A KAPITÁL VČETNĚ DERIVÁTOVÝCH ZÁVAZKŮ | ||||||||||||
| 0800 | VLASTNÍ KAPITÁL CELKEM | ||||||||||||
| Protistrana | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Vládní instituce a centrální banky | Neurčené, kotované v obchodním systému | Neurčené, nekotované v obchodním systému | CELKEM | Z toho: v rámci skupiny | Z toho: závazky řídící se právem třetí země, kromě závazků v rámci skupiny | ||||||||
| Zůstatek | Účetní hodnota | Zůstatek | Účetní hodnota | Zůstatek | Účetní hodnota | Zůstatek | Účetní hodnota | Zůstatek | Účetní hodnota | Zůstatek | Účetní hodnota | ||
| Řádek | Položka | 0060 | 0061 | 0070 | 0071 | 0080 | 0081 | 0090 | 0091 | 0100 | 0101 | 0110 | 0111 |
| 0100 | ZÁVAZKY VYLOUČENÉ Z REKAPITALIZACE Z VNITŘNÍCH ZDROJŮ | ||||||||||||
| 0110 | Pojištěné vklady | ||||||||||||
| 0120 | Zajištěné závazky – zajištěná část | ||||||||||||
| 0130 | Závazky vůči klientům, jsou-li chráněny při insolvenci | ||||||||||||
| 0140 | Fiduciární závazky, jsou-li chráněny při insolvenci | ||||||||||||
| 0150 | Závazky vůči institucím < 7 dní | ||||||||||||
| 0161 | Závazky vůči systémům (provozovatelům systémů) a ústředním protistranám < 7 dní | ||||||||||||
| 0170 | Závazky vůči zaměstnancům | ||||||||||||
| 0180 | Závazky nezbytné pro každodenní fungování | ||||||||||||
| 0190 | Závazky vůči daňovým orgánům a orgánům sociálního zabezpečení, jsou-li prioritní | ||||||||||||
| 0200 | Závazky vůči systémům pojištění vkladů | ||||||||||||
| 0210 | Závazky vůči jiným subjektům skupiny řešící krizi | ||||||||||||
| 0300 | ZÁVAZKY NEVYLOUČENÉ Z REKAPITALIZACE Z VNITŘNÍCH ZDROJŮ | ||||||||||||
| 0310 | Vklady, které nejsou pojištěné, ale jsou přednostní | ||||||||||||
| 0311 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0312 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0313 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0314 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0320 | Vklady, které nejsou pojištěné a nejsou přednostní | ||||||||||||
| 0321 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0322 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0323 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0324 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0330 | Rozvahové závazky vyplývající z derivátů | ||||||||||||
| 0331 | Součet čistých pozic závazků při zohlednění smluvních skupin transakcí se započtením – po přecenění podle tržní hodnoty a před započtením kolaterálu | ||||||||||||
| 0332 | Součet čistých pozic závazků při zohlednění skupin transakcí se smluvním započtením – po přecenění podle tržní hodnoty a po započtení kolaterálu | ||||||||||||
| 0333 | Součet čistých pozic závazků při zohlednění skupin transakcí se smluvním započtením– po přecenění podle tržní hodnoty, po započtení kolaterálu a se zahrnutím odhadu částek po závěrečném vypořádání | ||||||||||||
| 0334 | Součet čistých pozic závazků při zohlednění obezřetnostních pravidel pro započtení | ||||||||||||
| 0340 | Nekolateralizované zajištěné závazky | ||||||||||||
| 0341 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0342 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0343 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0344 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0350 | Strukturované dluhopisy | ||||||||||||
| 0351 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0352 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0353 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0354 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0360 | Prioritní nezajištěné závazky | ||||||||||||
| 0361 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0362 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0363 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0364 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0365 | Prioritní nepreferenční závazky | ||||||||||||
| 0366 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0367 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0368 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0369 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0370 | Podřízené závazky (neuznané jako kapitál) | ||||||||||||
| 0371 | Z toho: zbytková splatnost <= 1 měsíc | ||||||||||||
| 0372 | Z toho: zbytková splatnost > 1 měsíc < 1 rok | ||||||||||||
| 0373 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0374 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0380 | Jiné způsobilé závazky podle minimálních požadavků na kapitál a způsobilých závazků | ||||||||||||
| 0381 | Z toho: zbytková splatnost >= 1 rok a < 2 roky | ||||||||||||
| 0382 | Z toho: zbytková splatnost >= 2 roky | ||||||||||||
| 0390 | Nefinanční závazky | ||||||||||||
| 0400 | Zbývající závazky | ||||||||||||
| 0500 | KAPITÁL | ||||||||||||
| 0510 | Kmenový kapitál tier 1 | ||||||||||||
| 0511 | Z toho: kapitálové nástroje / základní kapitál | ||||||||||||
| 0512 | Z toho: nástroje, které jsou řazeny na stejné úrovni jako kmenové akcie | ||||||||||||
| 0520 | Vedlejší kapitál tier 1 | ||||||||||||
| 0521 | Z toho: (část) podřízených závazků uznaných jako kapitál | ||||||||||||
| 0530 | Kapitál tier 2 | ||||||||||||
| 0531 | Z toho: (část) podřízených závazků uznaných jako kapitál | ||||||||||||
| 0600 | CELKOVÉ ZÁVAZKY A KAPITÁL VČETNĚ DERIVÁTOVÝCH ZÁVAZKŮ | ||||||||||||
| 0800 | VLASTNÍ KAPITÁL CELKEM | ||||||||||||
Z 03.01 – Kapitálové požadavky – úvěrové instituce (LIAB 2)
| Částka nebo procento | ||
|---|---|---|
| 0010 | ||
| 0100 | Celkový objem rizikové expozice | |
| 0120 | Celková míra expozic | |
| 0210 | Počáteční kapitál | |
| 0220 | Požadavek na pákový poměr | |
| 0300 | Požadavky na celkový kapitálový poměr podle procesu přezkumu a vyhodnocení (TSCR) | |
| 0400 | Požadavek kombinovaných kapitálových rezerv | |
| 0410 | Bezpečnostní kapitálová rezerva | |
| 0420 | Bezpečnostní rezerva v důsledku makroobezřetnostního nebo systémového rizika zjištěného na úrovni členského státu | |
| 0430 | Proticyklická kapitálová rezerva stanovená konkrétně pro danou instituci | |
| 0440 | Kapitálová rezerva pro krytí systémového rizika | |
| 0450 | Kapitálová rezerva pro globální systémově významné instituce (G-SVI) | |
| 0460 | Kapitálová rezerva pro jiné systémově významné instituce (J-SVI) | |
| 0500 | Poměr celkových kapitálových požadavků (OCR) |
Z 03.02 – Kapitálové požadavky – investiční podniky (LIAB 3)
| Částka | ||
|---|---|---|
| 0010 | ||
| 0100 | Celkový kapitálový požadavek | |
| 0110 | Kapitálový požadavek | |
| 0120 | Dodatečný kapitálový požadavek | |
| 0130 | Pokyny k držení dodatečného kapitálu |
Z 04.00 – Finanční propojení v rámci skupiny (LIAB 4)
| Emitent nebo subjekt, v jehož prospěch byla záruka poskytnuta | Věřitel, držitel nebo poskytovatel záruky | Finanční propojení | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Název subjektu | Kód | Typ kódu | Název subjektu | Kód | Typ kódu | Zůstatek | |||
| Druh | Z toho vydané podle práva třetí země | Z toho způsobilé závazky podle minimálních požadavků na kapitál a způsobilých závazků | |||||||
| 0010 | 0020 | 0025 | 0030 | 0040 | 0045 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 |
Z 05.01 – Závazky vůči hlavním protistranám (LIAB 5)
| Protistrana | Druh | Částka | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Název subjektu | Kód | Typ kódu | Skupina nebo jednotlivá protistrana | Stát | Odvětví | ||
| 0010 | 0020 | 0025 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 |
Z 05.02 – Podrozvahové položky přijaté od hlavních protistran (LIAB 6)
| Protistrana | Druh | Částka | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Název subjektu | Kód | Typ kódu | Skupina nebo jednotlivá protistrana | Stát | Odvětví | ||
| 0010 | 0020 | 0025 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 |
Z 06.00 – Pojištění vkladů (LIAB 7)
| Právní subjekt | Členství v systému pojištění vkladů | Institucionální systém ochrany | Doplňková ochrana podle smluvního systému | ||
|---|---|---|---|---|---|
| Název subjektu | Kód | Systém pojištění vkladů | Výše pojištěných vkladů | ||
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 |
Z 07.01 – Posouzení kritičnosti ekonomických funkcí („FUNC 1“)
| Stát: | List podle země plus (pod)regionu | |
| Ekonomické funkce | Kvantitativní údaje | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Ekonomická funkce | Popis ekonomické funkce | Tržní podíl | Celkem | Počet klientů | Celkem | Přeshraniční hodnota | ||||
| Hodnota na účtech | Z toho nepojištěné | Z toho opakující se | Počet účtů | Z toho opakující se | |||||||
| Řádek | 0010 | 0020 | 0030 | 0035 | 0036 | 0040 | 0050 | 0055 | 0060 | ||
| 1 | Vklady | ||||||||||
| 0010 | 1,1 | Domácnosti | |||||||||
| 0020 | 1,2 | Nefinanční podniky – MSP | |||||||||
| 0030 | 1,3 | Nefinanční podniky – jiné než MSP | |||||||||
| 0040 | 1,4 | Vládní instituce | |||||||||
| 0050 | 1,5 | Jiná odvětví / protistrany (1) | |||||||||
| 0060 | 1,6 | Jiná odvětví / protistrany (2) | |||||||||
| 0070 | 1,7 | Jiná odvětví / protistrany (2) | |||||||||
| Ekonomické funkce | Analýzy dopadu a nahraditelnosti | Kapacita pro onboarding | Posouzení kritičnosti | Připomínky skupiny | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Ekonomická funkce | Povaha a dosah | Relevantnost | Struktura trhu | Načasování | Schopnost nahrazení | Počet účtů | ||||||||
| Ukazatel velikosti č. 1 (na základě hodnot) | Ukazatel velikosti č. 2 (na základě čísel) | Přeshraniční ukazatel | Tržní podíl | Tržní koncentrace | Očekávaná doba potřebná k nahrazení | Právní překážky vstupu na trh nebo expanze | Provozní požadavky | Počet žádostí od nových zákazníků za jeden pracovní den (počet účtů) | Dopad na trh | Nahraditelnost | Zásadní funkce | ||||
| Řádek | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0145 | 150 | 0160 | 0170 | 0180 | ||
| 1 | Vklady | ||||||||||||||
| 0010 | 1,1 | Domácnosti | |||||||||||||
| 0020 | 1,2 | Nefinanční podniky – MSP | |||||||||||||
| 0030 | 1,3 | Nefinanční podniky – jiné než MSP | |||||||||||||
| 0040 | 1,4 | Vládní instituce | |||||||||||||
| 0050 | 1,5 | Jiná odvětví / protistrany (1) | |||||||||||||
| 0060 | 1,6 | Jiná odvětví / protistrany (2) | |||||||||||||
| 0070 | 1,7 | Jiná odvětví / protistrany (2) | |||||||||||||
Z 07.01 – Posouzení kritičnosti ekonomických funkcí („FUNC 1“)
| Stát: | List podle země plus (pod)regionu | |
| Ekonomické funkce | Kvantitativní údaje | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Ekonomická funkce | Popis ekonomické funkce | Tržní podíl | Nesplacená hodnota | Počet klientů | Nesplacená hodnota – přeshraniční hodnota | |
| Řádek | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0060 | ||
| 2 | Úvěry | ||||||
| 0080 | 2,1 | Domácnosti – úvěry na bydlení | |||||
| 0090 | 2,2 | Domácnosti – ostatní úvěry | |||||
| 0100 | 2,3 | Nefinanční podniky – MSP | |||||
| 0110 | 2,4 | Nefinanční podniky – jiné než MSP | |||||
| 0120 | 2,5 | Vládní instituce | |||||
| 0130 | 2,6 | Jiná odvětví / protistrany (1) | |||||
| 0140 | 2,7 | Jiná odvětví / protistrany (2) | |||||
| 0150 | 2,8 | Jiná odvětví / protistrany (3) | |||||
| Ekonomické funkce | Analýzy dopadu a nahraditelnosti | Posouzení kritičnosti | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Ekonomická funkce | Povaha a dosah | Relevantnost | Struktura trhu | Načasování | Schopnost nahrazení | Připomínky skupiny | |||||||
| Ukazatel velikosti č. 1 (na základě hodnot) | Ukazatel velikosti č. 2 (na základě čísel) | Přeshraniční ukazatel | Tržní podíl | Tržní koncentrace | Očekávaná doba potřebná k nahrazení | Právní překážky vstupu na trh nebo expanze | Provozní požadavky | Dopad na trh | Nahraditelnost | Zásadní funkce | ||||
| Řádek | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | ||
| 2 | Úvěry | |||||||||||||
| 0080 | 2,1 | Domácnosti – úvěry na bydlení | ||||||||||||
| 0090 | 2,2 | Domácnosti – ostatní úvěry | ||||||||||||
| 0100 | 2,3 | Nefinanční podniky – MSP | ||||||||||||
| 0110 | 2,4 | Nefinanční podniky – jiné než MSP | ||||||||||||
| 0120 | 2,5 | Vládní instituce | ||||||||||||
| 0130 | 2,6 | Jiná odvětví / protistrany (1) | ||||||||||||
| 0140 | 2,7 | Jiná odvětví / protistrany (2) | ||||||||||||
| 0150 | 2,8 | Jiná odvětví / protistrany (3) | ||||||||||||
Z 07.01 – Posouzení kritičnosti ekonomických funkcí („FUNC 1“)
| Stát: | List podle země plus (pod)regionu | |
| Ekonomické funkce | Kvantitativní údaje | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Ekonomická funkce | Popis ekonomické funkce | Tržní podíl | Hodnota transakcí | Hodnota transakce, z toho opakující se | Hodnota otevřených pozic | Hodnota aktiv v úschově | Přeshraniční činnost | Počet transakcí | Počet klientů | |||
| Hodnota transakcí | Hodnota otevřených pozic | Hodnota aktiv v úschově | |||||||||||
| Řádek | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | ||
| 3 | Platby, hotovost, vypořádání, clearing, úschova | ||||||||||||
| 0160 | 3,1 | Platební služby měnovým finančním institucím | |||||||||||
| 0170 | 3,2 | Platební služby jiným klientům než měnovým finančním institucím | |||||||||||
| 0172 | 3.2.1 | (1) Domácnosti | |||||||||||
| 0174 | 3.2.2 | (2) Nefinanční podniky – MSP | |||||||||||
| 0176 | 3.2.3 | (3) Nefinanční podniky – jiné než MSP | |||||||||||
| 0180 | 3,3 | Hotovostní služby | |||||||||||
| 0190 | 3,4 | Služby vypořádání transakcí s cennými papíry | |||||||||||
| 0200 | 3,5 | Clearingové služby ústřední protistrany | |||||||||||
| 0210 | 3,6 | Služby úschovy | |||||||||||
| 0220 | 3,7 | Jiné služby / činnosti / funkce (1) | |||||||||||
| 0230 | 3,8 | Jiné služby / činnosti / funkce (2) | |||||||||||
| 0240 | 3,9 | Jiné služby / činnosti / funkce (3) | |||||||||||
| Ekonomické funkce | Analýzy dopadu a nahraditelnosti | Kapacita pro onboarding | Posouzení kritičnosti | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Ekonomická funkce | Povaha a dosah | Relevantnost | Struktura trhu | Načasování | Schopnost nahrazení | Počet účtů | Připomínky skupiny | ||||||||
| Ukazatel velikosti č. 1 (na základě hodnot) | Ukazatel velikosti č. 2 (na základě čísel) | Přeshraniční ukazatel | Tržní podíl | Tržní koncentrace | Očekávaná doba potřebná k nahrazení | Právní překážky vstupu na trh nebo expanze | Provozní požadavky | Počet žádostí od nových zákazníků za jeden pracovní den (počet) | Počet žádostí od nových zákazníků za sedm pracovních dnů (počet) | Dopad na trh | Nahraditelnost | Zásadní funkce | ||||
| Řádek | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0200 | 0210 | 0230 | 0240 | 0250 | 0260 | ||
| 3 | Platby, hotovost, vypořádání, clearing, úschova | |||||||||||||||
| 0160 | 3,1 | Platební služby měnovým finančním institucím | ||||||||||||||
| 0170 | 3,2 | Platební služby jiným klientům než měnovým finančním institucím | ||||||||||||||
| 0172 | 3.2.1 | (1) Domácnosti | ||||||||||||||
| 0174 | 3.2.2 | (2) Nefinanční podniky – MSP | ||||||||||||||
| 0176 | 3.2.3 | (3) Nefinanční podniky – jiné než MSP | ||||||||||||||
| 0180 | 3,3 | Hotovostní služby | ||||||||||||||
| 0190 | 3,4 | Služby vypořádání transakcí s cennými papíry | ||||||||||||||
| 0200 | 3,5 | Clearingové služby ústřední protistrany | ||||||||||||||
| 0210 | 3,6 | Služby úschovy | ||||||||||||||
| 0220 | 3,7 | Jiné služby / činnosti / funkce (1) | ||||||||||||||
| 0230 | 3,8 | Jiné služby / činnosti / funkce (2) | ||||||||||||||
| 0240 | 3,9 | Jiné služby / činnosti / funkce (3) | ||||||||||||||
Z 07.01 – Posouzení kritičnosti ekonomických funkcí („FUNC 1“)
| Stát: | List podle země plus (pod)regionu | |
| Ekonomické funkce | Kvantitativní údaje | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Ekonomická funkce | Popis ekonomické funkce | Tržní podíl | Pomyslná hodnota | Účetní hodnota | Výnos z poplatků | Přeshraniční hodnota | POČET PROTISTRAN | Počet transakcí | |||
| Pomyslná hodnota | Účetní hodnota | Výnos z poplatků | ||||||||||
| Řádek | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | ||
| 4 | Kapitálové trhy | |||||||||||
| 0250 | 4,1 | Deriváty k obchodování – OTC | ||||||||||
| 0260 | 4,2 | Deriváty k obchodování – jiné než OTC | ||||||||||
| 0270 | 4,3 | Sekundární trhy / obchodování (pouze k obchodování) | ||||||||||
| 0280 | 4,4 | Primární trhy / upisování | ||||||||||
| 0290 | 4,5 | Jiné služby / činnosti / funkce (1) | ||||||||||
| 0300 | 4,6 | Jiné služby / činnosti / funkce (2) | ||||||||||
| 0310 | 4,7 | Jiné služby / činnosti / funkce (3) | ||||||||||
| Ekonomické funkce | Analýzy dopadu a nahraditelnosti | Posouzení kritičnosti | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Ekonomická funkce | Povaha a dosah | Relevantnost | Struktura trhu | Načasování | Schopnost nahrazení | Připomínky skupiny | |||||||
| Ukazatel velikosti č. 1 (na základě hodnot) | Ukazatel velikosti č. 2 (na základě čísel) | Přeshraniční ukazatel | Tržní podíl | Tržní koncentrace | Očekávaná doba potřebná k nahrazení | Právní překážky vstupu na trh nebo expanze | Provozní požadavky | Dopad na trh | Nahraditelnost | Zásadní funkce | ||||
| Řádek | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0200 | 0210 | 0220 | ||
| 4 | Kapitálové trhy | |||||||||||||
| 0250 | 4,1 | Deriváty k obchodování – OTC | ||||||||||||
| 0260 | 4,2 | Deriváty k obchodování – jiné než OTC | ||||||||||||
| 0270 | 4,3 | Sekundární trhy / obchodování (pouze k obchodování) | ||||||||||||
| 0280 | 4,4 | Primární trhy / upisování | ||||||||||||
| 0290 | 4,5 | Jiné služby / činnosti / funkce (1) | ||||||||||||
| 0300 | 4,6 | Jiné služby / činnosti / funkce (2) | ||||||||||||
| 0310 | 4,7 | Jiné služby / činnosti / funkce (3) | ||||||||||||
Z 07.01 – Posouzení kritičnosti ekonomických funkcí („FUNC 1“)
| Stát: | List podle země plus (pod)regionu | |
| Ekonomické funkce | Kvantitativní údaje | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Ekonomická funkce | Popis ekonomické funkce | Tržní podíl | Hrubá účetní hodnota | POČET PROTISTRAN | (Reverzní) repa | Přeshraniční hodnota | Hodnota v úvěrových institucích | |
| Řádek | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | ||
| 5 | Velkoobchodní financování | ||||||||
| 0320 | 5,1 | Výpůjčky | |||||||
| 0330 | 5,2 | Deriváty (aktiva) | |||||||
| 0340 | 5,3 | Úvěry | |||||||
| 0350 | 5,4 | Deriváty (závazky) | |||||||
| 0360 | 5,5 | Jiné druhy produktů (1) | |||||||
| 0370 | 5,6 | Jiné druhy produktů (2) | |||||||
| 0380 | 5.7 | Jiné druhy produktů (3) | |||||||
| Ekonomické funkce | Analýzy dopadu a nahraditelnosti | Posouzení kritičnosti | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID | Ekonomická funkce | Povaha a dosah | Relevantnost | Struktura trhu | Načasování | Schopnost nahrazení | Připomínky skupiny | |||||||
| Ukazatel velikosti č. 1 (na základě hodnot) | Ukazatel velikosti č. 2 (na základě čísel) | Přeshraniční ukazatel | Tržní podíl | Tržní koncentrace | Očekávaná doba potřebná k nahrazení | Právní překážky vstupu na trh nebo expanze | Provozní požadavky | Dopad na trh | Nahraditelnost | Zásadní funkce | ||||
| Řádek | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | ||
| 5 | Velkoobchodní financování | |||||||||||||
| 0320 | 5,1 | Výpůjčky | ||||||||||||
| 0330 | 5,2 | Deriváty (aktiva) | ||||||||||||
| 0340 | 5,3 | Úvěry | ||||||||||||
| 0350 | 5,4 | Deriváty (závazky) | ||||||||||||
| 0360 | 5,5 | Jiné druhy produktů (1) | ||||||||||||
| 0370 | 5,6 | Jiné druhy produktů (2) | ||||||||||||
| 0380 | 5.7 | Jiné druhy produktů (3) | ||||||||||||
Z 07.02 – Přiřazení ekonomických funkcí k právním subjektům (FUNC 2)
| Ekonomická funkce | Právní subjekt | Peněžní význam | |||
|---|---|---|---|---|---|
| Stát | ID | Název subjektu | Kód | Typ kódu | Peněžní částka |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0045 | 0050 |
Z 07.03 – Zmapování hlavních oborů podnikání podle právních subjektů („FUNC 3“)
| Hlavní linie podnikání | Právní subjekt | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| Hlavní linie podnikání | ID linie podnikání | Popis | Název subjektu | Kód | Typ kódu |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 |
Z 07.04 – Zmapování ekonomických funkcí podle hlavních oborů podnikání (FUNC 4)
| Ekonomické funkce | Hlavní linie podnikání | ||
|---|---|---|---|
| Stát | ID | Hlavní linie podnikání | ID linie podnikání |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 |
Z 08.01 – Relevantní služby (SERV 1)
| Identifikátor služby | Druh služby | Jedinečný název služby podle bankovní taxonomie | Příjemce služeb | Poskytovatel služeb | Kritičnost | Identifikace smlouvy | Rozhodné právo | Řešení krize – odolnost | Kritický poskytovatel služeb IKT z řad třetích stran podle nařízení DORA | Služba IKT podle nařízení DORA | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Subjekt | Mateřský podnik | Poskytování služeb | |||||||||||||||||
| Název | Kód | Název | Kód | Typ kódu | Název | Kód | Typ kódu | Řešení krize – prvky odolnosti | Plán reorganizace obchodní činnosti (BRP) | Alternativní zmírňující opatření | |||||||||
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 |
Z 08.02 – Příslušné služby – zmapování podle provozních aktiv (SERV 2)
| Identifikátor služby | Druh služby | Jedinečný název služby podle bankovní taxonomie | Identifikátor aktiva | Druh aktiva | Název aktiva | Kritičnost | Druh právního předpisu/smlouvy | Identifikace smlouvy | Rozhodné právo | Řešení krize – odolné prvky | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Řešení krize – prvky odolnosti | Plán reorganizace obchodní činnosti (BRP) | Alternativní zmírňující opatření | ||||||||||
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 |
Z 08.03 – Příslušné služby – zmapování podle úloh (SERV 3)
| Identifikátor služby | Druh služby | Jedinečný název služby podle bankovní taxonomie | Identifikace úlohy | Název úlohy | Útvar | Kritičnost |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 |
Z 08.04 – Klíčové služby – zmapování podle zásadních funkcí (SERV 4)
| Identifikátor služby | Druh služby | Jedinečný název služby podle bankovní taxonomie | Zásadní funkce | |
|---|---|---|---|---|
| Stát | ID | |||
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 |
Z 08.05 – Základní služby – zmapování podle hlavních linií podnikání (SERV 5)
| Identifikátor služby | Druh služby | Jedinečný název služby podle bankovní taxonomie | Hlavní linie podnikání | |
|---|---|---|---|---|
| Název | ID | |||
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 |
Z 09.01 – Služby infrastruktur finančních trhů (FMI) – poskytovatelé a uživatelé (FMI 1)
| ID představující kombinaci uživatele, infrastruktury finančního trhu, typu systému a zprostředkovatele | Uživatel | Poskytovatel | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Název subjektu | Kód subjektu | Infrastruktura finančního trhu (FMI) | Zprostředkovatel | ||||||||
| Druh systému | Název FMI (zahrnut v předem definovaném seznamu) | Název FMI (nezahrnut v předem definovaném seznamu) | Kód FMI | Provozovatel FMI | Režim účasti | Název zprostředkovatele | Kód zprostředkovatele | Identifikace smlouvy | |||
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 |
| Poskytovatel | Komunikace | ||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Smlouvy a služby | Kontaktní místo u FMI/zprostředkovatele | ||||||||||||||
| Rozhodné právo | Řešení krize – odolná smlouva | Měny relevantní pro vykazující subjekt | Služby poskytované infrastruktuře finančního trhu / zprostředkovateli | Služby poskytované infrastrukturou finančního trhu / zprostředkovatelem | Poskytovatelé komunikačních služeb | Jiní poskytovatelé služeb, kteří umožňují přístup k FMI | |||||||||
| EUR | GBP | USD | CHF | JPY | Ostatní měny | Vlastník FMI | SWIFT: | Ostatní poskytovatelé komunikačních služeb – název | Název poskytovatelů doplňkových služeb | Doplňkové služby | |||||
| 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0200 | 0210 | 0220 | 0230 | 0240 | 0250 | 0260 | 0270 | 0280 |
Z 09.02 - Služby infrastruktur finančních trhů (FMI) – zmapování zásadních a základních infrastruktur finančních trhů (FMI 2)
ID představující kombinaci uživatele, infrastruktury finančního trhu, typu systému a zprostředkovatele (IDFMI) | Zásadní FMI | Základní FMI | |||
|---|---|---|---|---|---|
| Stát | ID zásadní funkce | ID hlavní linie podnikání | |||
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 |
Z 09.03 – Služby infrastruktur finančních trhů (FMI) – klíčové ukazatele (FMI 3)
ID představující kombinaci uživatele, infrastruktury finančního trhu, typu systému a zprostředkovatele (IDFMI) | Segment (pouze pro ústřední protistrany) (SEG) | Klíčové ukazatele | ||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Příspěvek do fondu pro riziko selhání | Počáteční marže na vlastním účtu | Počáteční marže na klientských účtech | Hodnota pozic na vlastních účtech | Hodnota pozic na klientských účtech | Počet klientů, na něž se vztahují souhrnné účty | Počet klientů, na něž se vztahují oddělené účty | Počet transakcí na vlastních účtech | Počet transakcí na klientských účtech | Hodnota transakcí na vlastních účtech | Hodnota transakcí na klientských účtech | Kumulovaná pomyslná hodnota | Úvěrová linka | Nejvyšší úroveň požadavků na likviditu nebo zajištění | Odhadované dodatečné požadavky na likviditu nebo zajištění v zátěžové situaci | ||
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 |
Z 09.04 – Služby infrastruktur finančních trhů (FMI) – ústřední protistrany – alternativní poskytovatel (FMI 4)
ID představující kombinaci uživatele, infrastruktury finančního trhu, typu systému a zprostředkovatele (pouze ústřední protistrana) | Druh produktu | Nahraditelnost (ano/ne) | Alternativní poskytovatel | ID alternativního poskytovatele |
|---|---|---|---|---|
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 |
Z11.00 – Závazky v rámci skupiny, kromě derivátů (LIAB G 1)
| Č. | Sesouhlasení se souhrnnými údaji | Z11.00 - Závazky v rámci skupiny, kromě derivátů | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Řádek | Sloupec | Pořadí v insolvenčním řízení | Identifikátor smlouvy | Název protistrany | Identifikátor protistrany | Typ identifikátoru | Vztah k protistraně | Druh závazku | |
| 0010 | 0020 | 0021 | 0030 | 0040 | 0045 | 0050 | 0053 | 0055 | 0056 |
| Z11.00 - Závazky v rámci skupiny, kromě derivátů | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Rozhodné právo | V případě třetí země, smluvní uznání | Nesplacená částka jistiny | Vzniklý úrok | Měna | Datum vydání | Nejbližší den splatnosti | Závazná splatnost | Výše zástavy nebo zajištění | V příslušných případech ručitel | Částka splňující podmínky způsobilosti minimálních požadavků na kapitál a způsobilých závazků | Považované za kapitál | Částka považovaná za kapitál |
| 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0150 | 0160 | 0175 | 0180 | 0190 |
Z12.00 – Cenné papíry (včetně nástrojů kmenového kapitálu tier 1, vedlejšího kapitálu tier 1 a kapitálu tier 2; kromě cenných papírů v rámci skupiny) (LIAB-G 2)
| Č. | Sesouhlasení se souhrnnými údaji | Z12.00 – Cenné papíry (včetně nástrojů kmenového kapitálu tier 1, vedlejšího kapitálu tier 1 a kapitálu tier 2; kromě cenných papírů v rámci skupiny) (LIAB-G 2) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Řádek | Sloupec | Pořadí v insolvenčním řízení | ISIN | Druh nástroje | Rozhodné právo | V případě třetí země, smluvní uznání | Měna | Nesplacená částka jistiny | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0110 |
| Z12.00 – Cenné papíry (včetně nástrojů kmenového kapitálu tier 1, vedlejšího kapitálu tier 1 a kapitálu tier 2; kromě cenných papírů v rámci skupiny) (LIAB-G 2) | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Vzniklý úrok | Druh kupónu | Současná kupónová sazba (%) | Datum emise | Nejbližší den splatnosti | Závazná splatnost | Veřejné/soukromé umístění | Osoba pověřená prováděním plateb | Identifikátor protistrany | Typ identifikátoru |
| 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0210 | 0215 |
| Z12.00 – Cenné papíry (včetně nástrojů kmenového kapitálu tier 1, vedlejšího kapitálu tier 1 a kapitálu tier 2; kromě cenných papírů v rámci skupiny) (LIAB-G 2) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Burzy, na nichž jsou kotovány cenné papíry | Systémy vypořádání | Registr emisí cenných papírů | Centrální depozitář cenných papírů | Výše zástavy nebo zajištění | Ručitel | Částka splňující podmínky způsobilosti minimálních požadavků na kapitál a způsobilých závazků | Považované za kapitál | Částka považovaná za kapitál |
| 0220 | 0230 | 0240 | 0250 | 0270 | 0280 | 0305 | 0310 | 0320 |
Z13.00 – Všechny vklady (kromě vkladů v rámci skupiny) (LIAB-G 3)
| Č. | Sesouhlasení se souhrnnými údaji | Z13.00 – Všechny vklady (kromě vkladů v rámci skupiny) (LIAB-G 3) | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Řádek | Sloupec | Pořadí v insolvenčním řízení | Identifikátor smlouvy | Identifikátor protistrany | Typ identifikátoru | Rozhodné právo | Měna | Nesplacená částka jistiny | Vzniklý úrok | Současná úroková sazba (%) | Výše zástavy nebo zajištění | Částka splňující podmínky způsobilosti minimálních požadavků na kapitál a způsobilých závazků | Datum emise termínovaných vkladů | Nejbližší den splatnosti | |
| 0010 | 0020 | 0025 | 0030 | 0035 | 0040 | 0045 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0110 | 0115 | 0120 | 0130 |
Z14.00 – Ostatní finanční závazky (nezahrnuté v jiných záložkách, kromě finančních závazků v rámci skupiny) (LIAB-G 4)
| Č. | Sesouhlasení se souhrnnými údaji | Z14.00 – Ostatní finanční závazky (nezahrnuté v jiných záložkách, kromě finančních závazků v rámci skupiny) (LIAB-G 4) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Řádek | Sloupec | Pořadí v insolvenčním řízení | Identifikátor smlouvy | Název protistrany | Identifikátor protistrany | Typ identifikátoru | Rozhodné právo | Druh finančních závazků | V případě třetí země, smluvní uznání | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0055 | 0060 | 0065 | 0070 | 0075 | 0080 |
| Z14.00 – Ostatní finanční závazky (nezahrnuté v jiných záložkách, kromě finančních závazků v rámci skupiny) (LIAB-G 4) | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Nesplacená částka jistiny | Vzniklý úrok | Současná úroková sazba (%) | Měna | Datum vydání | Nejbližší den splatnosti | Závazná splatnost | Výše zástavy nebo zajištění | Ručitel | Částka splňující podmínky způsobilosti minimálních požadavků na kapitál a způsobilých závazků | Považované za kapitál | Částka považovaná za kapitál |
| 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0170 | 0180 | 0205 | 0210 | 0220 |
Z15.00 – Deriváty (LIAB-G 5)
| Č. | Sesouhlasení se souhrnnými údaji | Z15.00 – Deriváty (LIAB-G 5) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Sloupec | Pořadí v insolvenčním řízení | ID rámcové dohody | Typ rámcové dohody | Přistoupení k protokolu ISDA – subjekt | Uznání pozastavení nebo omezení řešení krize | Jméno/název protistrany | Identifikátor protistrany | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0061 | 0071 | 0075 | 0080 |
| Z15.00 – Deriváty (LIAB-G 5) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Typ identifikátoru | Země protistrany | Transakce v rámci skupiny | Rozhodné právo rámcové smlouvy/jediné smlouvy | Počet krytých transakcí | Čistá tržní hodnota | Hodnota čistého poskytnutého zajištění | Odhadovaná částky po závěrečném vypořádání | Odhadovaná částka předčasného ukončení |
| 0085 | 0090 | 0095 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 |
Z16.00 – Zajištěné finanční transakce, kromě transakcí v rámci skupiny (LIAB-G 6)
| Č. | Sesouhlasení se souhrnnými údaji | Z16.00 – Zajištěné finanční transakce, kromě transakcí v rámci skupiny (LIAB-G 6) | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Sloupec | Pořadí v insolvenčním řízení | ID rámcové dohody | Typ rámcové dohody | Název protistrany | Identifikátor protistrany | Typ identifikátoru | Země protistrany | Rozhodné právo rámcové/jediné dohody | Počet krytých transakcí | Čistá částka obdrženého financování | Čistá výše poskytnutého zajištění | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0055 | 0060 | 0065 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 |
Z17.00 – Ostatní nefinanční závazky (nezahrnuté v jiných záložkách, kromě nefinančních závazků v rámci skupiny) (LIAB-G-7)
| Č. | Sesouhlasení se souhrnnými údaji | Z17.00 – Ostatní nefinanční závazky (nezahrnuté v jiných záložkách, kromě nefinančních závazků v rámci skupiny) (LIAB-G-7) | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Řádek | Sloupec | Pořadí v insolvenčním řízení | Identifikátor smlouvy | Identifikátor protistrany | Typ identifikátoru | Rozhodné právo | Druh nefinančních závazků | Zůstatek | Měna | Datum uznání | Datum splatnosti | Považované za kapitál | Částka považovaná za kapitál | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0065 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 |
PŘÍLOHA II Jednotný model datových bodů
Všechny datové položky uvedené v příloze I se transformují do jednotného modelu datových bodů, jenž je základem jednotných IT systémů institucí a orgánů příslušných k řešení krize.
Jednotný model datových polí splňuje tato kritéria:
a) zajišťuje strukturované znázornění všech datových položek uvedených v příloze I;
b) identifikuje všechny obchodní koncepty uvedené v příloze I;
c) poskytuje slovník údajů identifikující označení tabulek, označení svislých os, označení os, označení oblastí, označení dimenzí a označení členů;
d) poskytuje parametry, které stanovují vlastnosti nebo kvantitu datových bodů;
e) poskytuje definice datových bodů, jež jsou vyjádřeny jako soubor vlastností, které jednoznačně identifikují daný finanční koncept;
f) obsahuje všechny relevantní technické specifikace nezbytné pro vývoj IT řešení v oblasti vykazování generujících jednotné údaje týkající se plánu řešení krize.
PŘÍLOHA III Pravidla pro ověřování
Na datové položky uvedené v příloze I se vztahují pravidla pro ověřování zajišťující kvalitu a konzistenci údajů. Pravidla pro ověřování splňují tato kritéria:
a) stanoví logické vztahy mezi příslušnými datovými body;
b) obsahují filtry a předpoklady definující soubor údajů, na který se vztahuje určité pravidlo pro ověřování;
c) kontrolují konzistenci vykazovaných údajů;
d) kontrolují přesnost vykazovaných údajů;
e) stanoví standardní hodnoty, které se použijí, pokud příslušné informace nejsou vykázány.